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律师事务所案件管理规范操作

规范案件管理：律师事务所稳健发展的基石

在律师事务所的日常运营中，案件管理是贯穿始终的核心环节。一套科学、规范的案件管理操作体系，不仅是保障法律服务质量、维护当事人合法权益的前提，更是提升律所运营效率、防范执业风险、树立专业品牌形象的关键。本文旨在从实务角度出发，阐述律师事务所案件管理的规范操作要点，以期为业界同仁提供参考。

一、案件接收与评估：审慎入口，奠定基础

案件的接收是案件管理的第一道关口，其审慎程度直接关系到后续工作的顺利与否及风险大小。

1.客户洽谈与初步咨询：律师在接待潜在客户时，应首先了解案件基本情况、客户诉求及期望。此阶段需注意倾听，准确把握客户核心关切，并就律师的保密义务、可能提供的法律服务范围及大致流程进行简要说明。同时，应初步判断案件是否属于本所及承办律师的专业领域和能力范围。

2.利益冲突检索：在决定承接案件前，必须进行严格的利益冲突检索。这是律师职业道德的基本要求，也是避免执业风险的关键。检索范围应涵盖本所所有执业律师及其近亲属，确保不存在《律师法》及相关职业道德规范所禁止的利益冲突情形。若存在潜在冲突，需评估能否通过合理方式规避，无法规避则应婉拒委托。

3.案件评估与风险告知：对于不存在利益冲突或可有效规避的案件，承办律师需对案件的法律关系、事实要素、证据情况、潜在风险、胜诉可能性及可能的诉讼/仲裁结果进行初步评估。评估应客观、中肯，避免向客户作出不切实际的承诺。同时，需将案件可能存在的法律风险、时间成本、费用成本及诉讼/仲裁的不确定性等，以书面形式（如《风险告知书》）明确告知客户，由客户在充分理解的基础上作出选择。

4.委托代理合同的签订：经客户确认委托后，应及时签订规范的《委托代理合同》。合同内容应明确双方当事人信息、委托事项、代理权限（一般授权或特别授权，需具体列明）、服务阶段、收费标准及方式、付款期限、双方权利义务、违约责任、合同解除条件及争议解决方式等核心条款。合同文本应力求严谨、规范，必要时可根据案件特殊性增加补充条款。收费应严格遵守国家及地方相关规定，开具正规发票。

二、案件立案与分配：规范内部流转，明确责任

案件正式承接后，需在律所内部完成立案登记及承办律师分配手续，确保案件管理的有序开端。

1.案件编号与信息录入：律所应建立统一的案件编号规则，对每个新承接的案件进行唯一编号。同时，将案件基本信息（如案号、客户名称/案由、承办律师、合同签订日期、收费情况等）及时、准确录入律所案件管理系统（或书面台账），便于后续追踪和管理。

2.承办律师的确定与团队组建：根据案件性质、复杂程度、涉及专业领域以及律师的专业特长、当前负荷等因素，由合伙人会议或主任（或指定的案件管理负责人）指派合适的承办律师。对于重大、疑难、复杂案件，可考虑组建办案团队，明确主办律师与协办律师的职责分工。

3.办案初始会议：承办律师（或团队负责人）应在接收案件材料后尽快组织客户召开办案初始会议（或进行详细的书面沟通），进一步全面梳理案件事实，核实证据材料，明确客户的核心诉求和可接受的解决方案，并共同探讨初步的办案思路和策略。

三、案件办理与过程管控：精细作业，保障质量

案件办理过程是案件管理的核心阶段，直接决定服务质量和案件结果，需要精细化操作和严格的过程管控。

1.制定详细办案计划：承办律师应根据案件具体情况，制定详细的办案计划，明确各阶段任务、时间节点、预期目标及责任人。办案计划应具有一定的灵活性，可根据案件进展情况适时调整。

2.证据材料的收集、整理与分析：

*证据收集：积极指导、协助客户收集与案件相关的全部证据材料，并对证据的真实性、合法性、关联性进行初步审查。对于客户无法自行收集且对案件至关重要的证据，应及时申请法院调查取证或依法进行调查。

*证据整理：对收集到的证据材料进行分类、编号、复制、装订，制作证据清单，注明证据名称、来源、内容、证明目的等。

*证据分析：深入分析现有证据的证明力，判断证据链是否完整，识别缺失证据或薄弱环节，并制定相应的补强或应对方案。

3.法律研究与策略制定：针对案件涉及的法律问题进行深入研究，检索相关法律法规、司法解释、指导性案例及学术观点，确保法律适用的准确性。结合事实和证据，制定切实可行的诉讼（仲裁）策略或非诉解决方案，并与客户保持沟通，争取客户的理解与配合。

4.诉讼（仲裁）程序的规范操作：

*文书起草：严谨起草起诉状、答辩状、上诉状、代理词、各类申请书及证据清单等法律文书，确保文书内容准确、逻辑清晰、论证充分、格式规范。重要法律文书在提交前应由承办律师仔细校对，必要时可实行交叉复核制度。

*时限管理：严格遵守法定时限和法院（仲裁机构）指定的期限，如答辩期、举证期、上诉期等，建