原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第PAGE页共NUMPAGES页
2025国考山西证监局申论贯彻执行高频考点及答案
一、公文写作（共3题，每题20分）
1.题目（20分）：
山西省证监局近期发现部分上市公司在信息披露中存在“重业务、轻风险”的问题，部分公司通过模糊性描述、避重就轻等方式掩盖财务风险。假如你是证监局工作人员，请根据以下材料，草拟一封面向辖区全体上市公司的风险提示函，要求内容明确、语言严谨，不超过500字。
材料：
-近年来，山西省上市公司数量稳步增长，但部分公司在财务披露中存在“粉饰业绩”“隐藏负债”等现象。
-典型案例：某医药企业将短期借款归类为“其他负债”，导致财务报表失实。
-证监会规定：上市公司必须真实、准确、完整披露财务信息，不得通过关联交易、会计处理等方式规避监管。
答案（20分）：
山西省证券监管局关于规范上市公司信息披露的提示函
辖区全体上市公司：
近期，我局在日常监管中发现，部分上市公司在信息披露中存在“重业务、轻风险”的问题，通过模糊性描述、避重就轻等方式掩盖财务风险，严重损害投资者权益。为切实维护市场秩序，现就有关事项提示如下：
一、强化风险意识。各公司应严格落实《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，确保财务数据真实准确，不得通过关联交易、会计处理等方式粉饰业绩。
二、规范披露内容。重点披露短期借款、或有负债等风险项目，不得以“其他负债”“其他应收款”等名义隐藏债务。对财务异常情况应详细说明原因，不得含糊其辞。
三、加强内部管理。完善信息披露审核机制，明确财务、法务等部门职责，确保披露内容经审计机构核查后发布。
请各公司高度重视，于本函发出后10个工作日内提交整改报告。对拒不整改或屡次违规者，我局将依法采取监管措施。
特此函告。
山西省证券监管局
2025年X月X日
2.题目（20分）：
山西省证监局计划开展“防范非法证券活动”宣传活动，要求通过线上线下结合的方式，向辖区居民普及非法证券活动的识别方法。假如你是活动负责人，请拟定一份宣传方案（含活动目标、形式、时间安排等），不超过600字。
答案（20分）：
山西省证券监管局“防范非法证券活动”宣传方案
一、活动目标
通过多元化宣传，提升辖区居民对非法证券活动的识别能力，减少因投资陷阱造成的经济损失。力争活动覆盖率达80%以上，投诉举报量下降15%。
二、活动形式
1.线上宣传：通过微信公众号、微博发布“非法证券活动识别指南”，制作动画视频解读常见骗局。
2.线下活动：在社区、银行网点设立咨询台，开展“金融知识进万家”讲座，发放宣传手册。
3.案例警示：曝光本地典型非法证券案例，以案说法，增强居民防范意识。
三、时间安排
-准备阶段（X月X日-X月X日）：组建宣传团队，设计宣传材料。
-实施阶段（X月X日-X月X日）：同步开展线上线下活动，重点覆盖农村地区。
-总结阶段（X月X日-X月X日）：收集反馈，评估效果。
四、保障措施
联合公安、市场监管部门成立专项小组，确保宣传内容权威性；通过社区网格员上门派发资料，扩大覆盖面。
山西省证券监管局
2025年X月X日
3.题目（20分）：
山西省证监局收到举报，反映某私募基金管理人涉嫌挪用基金资产。假如你是调查组负责人，请草拟一份调查问卷，要求问题聚焦风险点，不超过800字。
答案（20分）：
关于私募基金管理人资金使用情况的调查问卷
尊敬的基金管理人：
根据监管要求，现就贵公司基金资产使用情况开展专项调查。请如实填写以下问题，并附相关佐证材料。
一、基本信息
1.公司名称、成立时间、注册资本。
2.当前管理基金数量及规模。
二、资金使用情况
1.近三年基金资产主要流向（如投资、分红、运营支出等）。
2.是否存在关联交易？若有，请说明交易类型及金额。
3.基金财产是否被用于非指定用途？如有，请说明原因及审批流程。
三、内控机制
1.财务审批权限如何设置？是否存在越级审批？
2.基金管理人是否定期进行内部审计？审计报告是否对外披露？
四、风险隐患
1.是否存在大额资金拆借行为？借款方是谁？用途为何？
2.若基金出现流动性风险，应急预案是什么？
请于收到本问卷后7个工作日内回复。逾期未回复将视为默认配合调查。
调查组联系方式：XXX-XXXXXXX
山西省证券监管局
2025年X月X日
二、事务处理（共2题，每题25分）
1.题目（25分）：
山西省证监局近期收到多起投资者投诉，反映某上市公司公告的“高收益理财计划”实为非法集资。假如你是处置部门工作人员，请拟写一份投诉处理方案，明确调查步骤和处置措施，不超过700字。
答案（25分）：
山西省证券监管局关于“某上市公司非法集资”投诉处理方案
一、调查步骤
1.初步核查：调取投诉材料，核实举报内容真实性，筛查关联线索。
文档评论（0）