安顺基金考试题库及答案.docVIP

安顺基金考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构是（）。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人大会D.基金业协会

答案：C

2.开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购B.份额认购C.金额或份额认购D.以上都不对

答案：A

3.以下不属于基金监管原则的是（）。

A.依法监管原则B.适度监管原则C.效率原则D.盈利性原则

答案：D

4.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人

答案：B

5.我国开放式基金的存续期为（）。

A.5年B.15-50年C.15年D.一般无固定期限

答案：D

6.基金管理公司最核心的业务是（）。

A.基金销售B.基金运营C.投资管理D.风险管理

答案：C

7.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。

A.审慎调查B.对投资者风险提示C.投资者教育D.以上都是

答案：D

8.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

A.会计师事务所B.律师事务所C.证券监督管理机构D.基金业协会

答案：A

9.基金信息披露的原则体现在对披露内容和（）的要求上。

A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式

答案：D

10.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A.现金B.可转换债券C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金市场营销的特殊性包括（）。

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

答案：ABCD

2.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

3.基金份额持有人享有的权利有（）。

A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

答案：ABCD

4.基金管理人内部控制的基本要素包括（）。

A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通

答案：ABCD

5.基金信息披露的禁止行为有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

6.下列属于基金客户服务原则的是（）。

A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.专业规范原则

答案：ABCD

7.基金监管的目标包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.增加基金投资收益

答案：ABC

8.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：ABCD

9.货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。

A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券

答案：ABCD

10.基金份额登记机构的主要职责包括（）。

A.建立并管理投资人的基金账户B.负责基金份额的登记C.基金交易确认D.代理发放红利

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.基金托管人必须由独立于基金管理人的商业银行或其他金融机构担任。（）

答案：正确

3.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

答案：正确

4.基金