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2025年国考大连证监局无领导小组讨论应急管理专题考官视角详解
【题目及评分标准】
第一部分：情境分析题（3题，每题10分，共30分）
背景材料：
2025年夏季，大连证监局辖区内某上市公司因突发环境污染事件被媒体报道，引发投资者恐慌性抛售。同时，该企业涉及的产品被曝出存在安全隐患，可能引发群体性诉讼。大连证监局作为属地监管机构，需迅速启动应急预案，协调各方资源，稳定市场秩序，保护投资者合法权益。
问题：
1.请分析该事件可能引发的主要风险点有哪些？（10分）
2.请结合大连地域特点及证监局的职责，提出初步的应急处置方案框架。（10分）
3.如果投资者情绪持续恶化，可能出现群体性维权，证监局应如何协调各方利益，防止事态升级？（10分）
第二部分：方案制定题（2题，每题15分，共30分）
背景材料：
大连证监局接到举报，某证券公司在疫情期间通过虚假宣传诱导投资者参与高风险产品，导致部分投资者损失惨重。该公司合规风控体系存在明显漏洞，且未按规定及时披露风险信息。
问题：
1.请设计一份针对该证券公司的监管措施方案，包括调查流程、处罚建议及整改要求。（15分）
2.若该事件涉及跨境投资者，证监局应如何协同其他国家的监管机构开展联合调查？请提出具体措施。（15分）
第三部分：角色扮演题（1题，20分）
情境：
某基金公司因违规操作被大连证监局立案调查，公司高管试图通过说情、贿赂等手段干预调查进程。作为证监局的调查组成员，你需要与该公司代表进行谈话，同时确保调查的公正性。
问题：
请模拟与该公司代表的谈话过程，并说明如何应对对方的干扰行为。（20分）
第四部分：争议解决题（1题，25分）
背景材料：
大连证监局在处理一起投资者投诉时，发现该投资者因对金融衍生品理解不足，导致亏损。投资者要求证券公司赔偿全部损失，而证券公司则辩称已尽到适当性告知义务。双方各执一词，矛盾激化。
问题：
请作为调解人，提出解决该争议的具体建议，并说明如何平衡投资者与证券公司的利益。（25分）
【答案及解析】
第一部分：情境分析题（3题，每题10分，共30分）
1.分析该事件可能引发的主要风险点有哪些？
答案要点：
-市场风险：股价大幅波动可能引发连锁抛售，影响区域股市稳定。
-法律风险：环境污染可能涉及刑事责任，企业若不及时整改，将面临巨额罚款或诉讼。
-舆情风险：媒体持续曝光可能加剧投资者恐慌，证监局需及时回应社会关切。
-行业风险：若该事件波及同行业企业，可能导致整个板块估值下调，影响投资者信心。
-区域经济风险：大连作为东北重要经济城市，若金融风险失控，可能对地方经济造成负面影响。
解析：
评分标准：需结合大连地域特点（如经济结构依赖金融业）及证监局职责（监管市场稳定），全面分析风险传导路径。若仅泛泛而谈，酌情扣分。
2.提出初步的应急处置方案框架。
答案要点：
-启动应急预案：迅速成立专项工作组，协调环保、市场监管等部门。
-信息披露监管：要求企业限期整改，并强制披露进展，增强透明度。
-投资者沟通：通过公告、听证会等形式收集投资者诉求，发布风险提示。
-市场干预措施：必要时启动熔断机制，防止股价异常波动。
解析：
评分标准：需体现属地监管的快速响应能力，方案需具有可操作性。若仅提出宏观建议，如“加强监管”，则得分较低。
3.如何协调各方利益，防止事态升级？
答案要点：
-设立投资者保障基金：对受损投资者进行有限补偿，缓解矛盾。
-第三方调解机制：引入律师、行业协会介入，推动和解。
-法律警示：对恶意造谣者或违法违规行为严肃处理，维护市场秩序。
解析：
评分标准：需体现平衡各方利益的能力，避免过度偏向某一方。若提出极端措施（如直接赔偿全部损失），则不符合监管原则。
第二部分：方案制定题（2题，每题15分，共30分）
1.设计监管措施方案。
答案要点：
-调查流程：调取交易记录、客户合同，核查虚假宣传证据。
-处罚建议：没收违法所得，罚款，暂停业务，吊销牌照（视情节）。
-整改要求：建立合规风控体系，定期向监管机构汇报。
解析：
评分标准：需符合《证券法》相关规定，处罚措施需与违法程度匹配。若方案过于宽松或严苛，均扣分。
2.如何协同跨境监管？
答案要点：
-国际监管合作：通过MOU（备忘录）启动联合调查。
-信息共享：提供跨境交易数据，协助取证。
-司法协助：必要时申请国际仲裁或诉讼。
解析：
评分标准：需体现对跨境监管规则的了解，措施需具有法律依据。若仅提出“加强沟通”，则不够具体。
第三部分：角色扮演题（1题，20分）
模拟谈话过程及应对干扰：
答案要点：
-开场：表明身份，说明调查目的，强调合规重要性。
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