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证券投资分析形成性考核答案（1）

一、名词解释

1、无价证券:是一种表明拥有某财物或利益所有权的凭证.

2、有价证券:是一种在对应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.

3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.

4、•般股：是指每•股份对发行企业财产都拥有平等的权益，并不加尤其限制的股票。

5、优先股：优先股是“一般股”的对称。是股份企业发行的在分派红利和剩余财产时比一

般股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途

向企业规定退股少（数可赎回的优先股例外）。

6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数。动态地反应某个时期股市总价格水平的一种相

对•指标。它是由金融服务企业根据市场上某些有代表性的企业股票的价格加权平均后计算的

平均数值编制而成的。详细地说，就是以某•种基期的总价格水平为100,用各个时期的股

票总价格水平相比得出的一种相对数，就是各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是

用比例表达的，简称“点”。

7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成一般股的证

券。

8.投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众

在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作

管理。

二、填空题

1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。

2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。

3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）

4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。

5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。

6、在我国，股份企业最低注册资本额为人民币（500）万元。

7、优先股属于混合型股票，它同步具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。

8、优先股与一般股不一样的一点是：股份企业假如认为有必要，可以（赎回）发行在外的

优先股。

9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以港（币）在深圳证券交易所认购和交

易的股票。

1）（、种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为荷（兰式）招标。

11、证券交易所组织形式有（会员制）和（企业制）。我国上海和深圳证券交易所是（自律

性管理的会员制）。

12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其

特点体现为①（交易品种，上市不・卜.市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂

牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。

13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个程序。

14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（持续竞价〉构成，竞价的原则

是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；代理委托优先）。

15、上海证券交易所综合指数以（1990年12月19日）为基期，采用（所有的上市股票为

样本），并采用（股票发行量）为权数。深证成分指数选用4（0）家股票为样本股，以（1991

年4月3日或1994年7月2）（日）为基期日，基期指数定为（1000）点。

三、单项选择题

1.下列证券中属于无价证券的是A（）。

A.凭证证券B.商品证券C.货币证券）【.资本证券

2、B（）是证据证券

A、凭证证券B、收据C、股票D、债权

3、“熨平”经济波动周期的货币政策应当以买卖D（）为对象。

A.农产品B,外汇C.企业债券D.政府债券

4、股份企业发行的股票具有B（）的特性。

A.提前偿还B.免费还期限C.非盈利性D.股东构造不可变化性

5、职工股要在股份企业股票上市A（）后方可上市流通.

A、3年