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2025年国考上海证监局结构化面试突发事件处置流程题

第一题（2分）

情境：某投资者在上海证监局官方网站反映，某上市公司通过虚假宣传误导投资者，导致其遭受经济损失。该投资者情绪激动，要求证监局立即介入处理。

问题：作为上海证监局工作人员，你如何回应该投资者的诉求并启动初步调查程序？

第二题（3分）

情境：上海证监局接到举报，某证券公司在科创板IPO项目中存在财务造假嫌疑，可能影响市场秩序。若你是分管该案件的调查人员，请简述处置流程及关键步骤。

第三题（3分）

情境：因台风“梅花”袭击，某上市公司紧急申请延期披露半年度报告，但未按规定履行告知义务。证监局接到市场投诉后，要求你立即处理。请说明处置流程及注意事项。

第四题（3分）

情境：某投资者在上海证券交易所交易某ETF时遭遇系统故障，导致其委托失败且资金冻结。该投资者向证监局投诉，要求赔偿。请阐述处置流程及合规要点。

第五题（2分）

情境：某境外投资者通过上海证监局反映，某A股上市公司未及时披露关联交易信息，涉嫌内幕交易。请简述初步核查及后续处理步骤。

答案与解析

第一题（2分）答案与解析

答案：

1.安抚情绪：首先，我会耐心倾听投资者的诉求，表示证监局高度重视其反映的问题，并承诺会依法依规处理。同时，我会安抚投资者情绪，避免矛盾激化。

2.记录信息：详细记录投资者反映的问题，包括公司名称、虚假宣传的具体内容、损失情况等，并要求其提供相关证据材料。

3.启动调查：告知投资者，证监局将启动初步核查程序，包括调取公司公告、查阅监管记录、联系相关机构等。同时，我会告知调查时限及后续反馈机制。

4.协调资源：若情况复杂，及时协调稽查部门、上市公司监管科等内部资源，确保调查高效推进。

5.反馈结果：调查结束后，及时向投资者反馈处理结果，并告知其后续维权途径。

解析：本题考察应急处置能力和沟通技巧。考生需体现快速响应、合规处置的能力，同时注意安抚投资者情绪，避免事态扩大。

第二题（3分）答案与解析

答案：

1.初步核查：调取举报材料，核实举报信息真实性，包括财务数据、审计报告等。

2.线索移交：若初步核查发现重大嫌疑，立即将线索移交稽查部门，启动立案调查程序。

3.证据收集：指导稽查部门收集财务造假证据，包括会计凭证、会议记录、内部邮件等。

4.信息披露：根据调查进展，依法要求上市公司暂停信息披露或发布临时公告，防止市场恐慌。

5.协同处置：协调市场监管、公安等部门，形成监管合力，严厉打击财务造假行为。

6.结果公示：调查结束后，依法对违规行为进行处罚，并向市场公示调查结果。

解析：本题考察监管执法能力。考生需体现调查流程的严谨性，同时注意跨部门协同和信息披露的合规性。

第三题（3分）答案与解析

答案：

1.核实情况：立即核实上市公司延期申请的真实性及合规性，查阅其告知义务履行情况。

2.依法处理：若未履行告知义务，依法责令其限期整改，并处以监管罚款。

3.市场通报：通过官网、媒体等渠道发布风险提示，提醒投资者关注该公司的公告情况。

4.后续监控：加强对该公司的监管力度，确保其按时披露报告，防止类似问题再次发生。

5.投资者沟通：向投诉投资者说明处理结果，并告知其可采取的维权措施。

解析：本题考察合规监管能力。考生需体现监管的严肃性，同时注意风险警示和市场稳定。

第四题（3分）答案与解析

答案：

1.核实故障：立即联系上海证券交易所，确认系统故障影响范围及修复时间。

2.安抚投资者：向投资者解释故障原因，并告知其资金预计解冻时间。

3.协调赔偿：若因系统故障导致投资者损失，协调公司按照合同约定进行赔偿。

4.复盘整改：要求证券公司提交系统故障整改方案，并监督其落实。

5.后续监督：加强对该证券公司的系统监管，防止类似问题再次发生。

解析：本题考察风险处置能力。考生需体现快速响应、责任追究和系统性整改的意识。

第五题（2分）答案与解析

答案：

1.初步核查：调取该公司关联交易公告，核实是否存在未披露情况。

2.证据收集：若存在疑点，要求该公司补充披露关联交易细节，并调取相关合同、资金流水等证据。

3.内幕交易排查：结合市场交易数据，排查是否存在内幕交易嫌疑。

4.协同调查：若涉嫌内幕交易，移交稽查部门立案调查，并协调公安部门配合取证。

5.结果公示：调查结束后，依法对违规行为进行处罚，并向市场公示调查结果。

解析：本题考察内幕交易监管能力。考生需体现跨部门协同和证据链构建的严谨性。

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