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2025国考青海证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作（共3题，每题20分）

1.青海证监局关于优化辖区上市公司信息披露质量的倡议书

要求：结合近年来青海辖区上市公司信息披露存在的问题，草拟一份面向辖区所有上市公司的倡议书，内容包括提升信息披露及时性、准确性和完整性的具体措施，以及监管部门的支持政策。字数不少于500字。

答案：

关于优化青海辖区上市公司信息披露质量的倡议书

各上市公司：

为贯彻落实《证券法》及证监会关于信息披露的相关规定，进一步规范青海辖区上市公司信息披露行为，提升市场透明度，保护投资者合法权益，现就优化信息披露质量提出以下倡议：

一、强化主体责任，确保信息披露真实准确

各上市公司应严格落实信息披露主体责任，建立健全内部控制制度，确保披露内容真实、准确、完整、及时。董事会秘书及财务负责人应加强对信息披露的审核，严禁任何形式的虚假陈述、误导性信息或重大遗漏。

二、提高及时性，增强信息披露效率

上市公司应及时披露重大事项，包括但不限于经营状况、财务数据、关联交易、诉讼仲裁等。对于临时性重大信息，应在法定时限内第一时间披露，避免市场猜测。

三、规范披露格式，提升信息可读性

各公司应遵循证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》，使用简洁明了的语言，避免专业术语堆砌。鼓励采用图表、数据可视化等形式，增强信息披露的可读性。

四、加强投资者沟通，畅通反馈渠道

上市公司应定期召开投资者说明会，主动回应市场关切。设立投资者沟通热线，及时解答疑问，提升投资者参与度。

五、接受监管监督，积极配合核查

各公司应积极配合证监局的监督检查，如实提供相关资料，不得拒绝或拖延。对于监管指出的问题，应立即整改并公示整改情况。

青海证监局将持续关注各公司信息披露工作，对未按要求披露或存在虚假披露行为的公司，将依法依规予以处罚。希望各上市公司积极行动，共同营造规范、透明、高效的市场环境。

特此倡议。

2.青海证监局关于开展辖区证券公司合规经营专项检查的工作方案

要求：结合青海证券公司数量少但业务增长快的特点，草拟一份专项检查工作方案，包括检查对象、内容、方法及时间安排，字数不少于600字。

答案：

青海证监局关于开展辖区证券公司合规经营专项检查的工作方案

为贯彻落实《证券公司监督管理条例》，规范青海辖区证券公司合规经营行为，防范系统性风险，证监局决定开展证券公司合规经营专项检查。现将工作方案如下：

一、检查对象

青海辖区所有证券公司，包括证券公司本部及分支机构。

二、检查内容

1.内部控制制度：检查公司是否建立健全合规管理制度，是否有效防范利益冲突。

2.风险管理体系：评估公司风险识别、评估和处置能力，重点核查市场风险、信用风险及操作风险。

3.业务合规性：检查业务开展是否符合监管要求，是否存在违规销售、挪用客户资金等问题。

4.信息披露：核查公司是否按规定披露财务信息、关联交易等。

5.从业人员管理：检查公司是否对从业人员进行合规培训，是否存在违规行为。

三、检查方法

1.非现场检查：通过调取公司内部资料，审核业务记录，评估合规水平。

2.现场检查：随机抽取部分公司进行实地核查，验证合规制度执行情况。

3.访谈核查：与公司管理层、业务人员及客户进行访谈，了解合规经营状况。

四、时间安排

1.准备阶段（2025年3月-4月）：制定检查方案，培训检查人员。

2.实施阶段（2025年5月-8月）：开展非现场检查及现场核查。

3.整改阶段（2025年9月-10月）：督促问题公司整改，跟踪整改效果。

五、工作要求

1.检查组应独立、客观、公正，确保检查质量。

2.检查结果将向辖区证券公司公示，并依法对违规行为进行处罚。

3.鼓励证券公司自查自纠，主动向监管报告合规问题。

青海证监局将全程监督检查工作，确保专项检查取得实效，切实维护辖区证券市场稳定。

3.青海证监局关于推进辖区私募基金行业规范发展的通知

要求：结合青海私募基金行业规模小但增长潜力大的特点，草拟一份推进规范发展的通知，内容包括行业准入、业务规范、监管要求等，字数不少于600字。

答案：

关于推进青海辖区私募基金行业规范发展的通知

各私募基金管理人：

为规范青海辖区私募基金行业发展，防范金融风险，保护投资者合法权益，现就推进私募基金行业规范发展提出以下要求：

一、严格行业准入，强化合规管理

1.新设立私募基金管理人应具备合规的股权结构、专业的管理团队，并通过证监局备案。

2.现有私募基金管理人应完善内部控制制度，确保业务合规，严禁非法集资、挪用基金财产等行为。

二、规范业务运作，提升透明度

1.私募基金募集应通过合法渠道，不得承诺保本保息。

2.基金信息披露应真实、准确、完整，定期向投资者报