2025[合同协议]投资尽职调查事项说明.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025[合同协议]投资尽职调查事项说明

本协议（“本协议”）由以下双方于年月日签订：

甲方：（投资方）

乙方：（被投资方）

鉴于甲方拟对乙方进行投资，为确保投资行为的合法性和安全性，甲乙双方同意就乙方的有关事项进行尽职调查。本协议旨在明确双方在投资尽职调查过程中的权利和义务，并确保调查的顺利进行。

第一条尽职调查的目的

1.1本协议项下，尽职调查的主要目的是为了评估乙方的业务、财务状况、法律合规性、潜在风险以及其他可能影响投资决策的因素，从而为甲方的决策提供依据。

1.2乙方应充分配合甲方的尽职调查工作，确保调查的真实性和完整性。

第二条尽职调查的范围

2.1法律尽职调查

2.1.1乙方的主体资格：包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证等文件的合法性、有效性。

2.1.2乙方的股权结构：包括股东名册、股权质押情况、是否存在争议或诉讼等。

2.1.3乙方的重大法律事项：包括但不限于未决诉讼、仲裁、行政处罚、劳动争议等事项的详细情况。

2.1.4乙方的合规性：包括但不限于业务操作是否符合相关法律法规、行业标准等。

2.1.5乙方的合同和协议：包括主要客户合同、供应商合同、知识产权相关协议等的合规性和有效性。

2.2财务尽职调查

2.2.1财务报表：包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等的完整性、真实性和准确性。

2.2.2财务制度：乙方的财务管理制度是否符合相关法律法规，是否存在财务内部控制漏洞。

2.2.3税务情况：包括但不限于税务登记、纳税申报、税务优惠、税收缴纳情况等。

2.2.4资产状况：包括乙方的主要资产（如土地、房产、设备、知识产权等）的权属状况和使用情况。

2.2.5或有负债：包括但不限于担保、承诺等可能对乙方财务状况产生重大影响的事项。

2.3业务尽职调查

2.3.1乙方的主营业务：包括业务模式、市场定位、竞争优势、客户结构等。

2.3.2市场前景：包括行业发展趋势、市场需求、竞争对手分析等。

2.3.3发展计划：乙方在未来年内的发展规划，包括新产品、市场拓展、资本运作等。

2.3.4管理团队：乙方的核心管理团队成员的背景、能力、稳定性等。

2.3.5供应链和生产：乙方的供应链管理、生产能力、质量控制等。

2.3.6知识产权：乙方拥有的专利、商标、著作权等知识产权的权属状况和使用情况。

2.4风险评估

2.4.1乙方的经营风险：包括市场风险、行业政策风险、技术风险等。

2.4.2乙方的法律风险：包括潜在的诉讼、仲裁、行政处罚等。

2.4.3乙方的财务风险：包括债务风险、现金流风险等。

2.4.4乙方的管理风险：包括管理团队的稳定性、内部控制系统等。

第三条尽职调查的方式

3.1文件审查：甲方将对乙方提供的文件进行审查，包括但不限于营业执照、财务报表、合同协议、知识产权文件等。

3.2访谈：甲方将与乙方的管理层、财务人员、技术人员等进行访谈，了解乙方的业务、财务和法律状况。

3.3现场调查：甲方将对乙方的生产经营场所、资产进行实地考察，核实其真实性和完整性。

3.4第三方核查：甲方将委托专业机构对乙方的财务、法律等事项进行独立核查。

第四条乙方的义务

4.1乙方应向甲方提供所有与尽职调查相关的文件、资料，并确保其真实性、准确性和完整性。

4.2乙方应配合甲方的调查工作，安排相关人员进行访谈，并提供必要的支持和协助。

4.3乙方应保证其提供的信息不存在重大遗漏、虚假陈述或误导性陈述。

4.4在尽职调查期间，乙方不得隐瞒任何可能影响投资决策的重要信息。

第五条甲方的义务

5.1甲方应按照本协议约定的方式和程序进行尽职调查，并遵守相关法律法规。

5.2甲方应保护乙方的商业秘密和confidentialinformation，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。

5.3甲方应在尽职调查完成后向乙方提交正式的调查报告，并对调查结果的真实性负责。

第六条调查结果的使用

6.1甲方将根据尽职调查的结果，评估乙方的投资价值，并作出最终决策。

6.2如尽职调查过程中发现乙方存在重大问题或风险，甲方有权单方面终止投资。

6.3乙方应根据甲方的调查结果，及时采取措施消除或mitigatingpotentialrisks。

第七条责任与赔偿

7.1如乙方在尽职调查过程中存在故意隐瞒或虚假陈述，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

7.2如甲方在尽职调查过程中因过失导致调查结果错误，并给乙