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其身正,不令而行;其身不正,虽令不从。——《论语》
证券从业资格考试《金融市场基础知识》要点总结
一、易混淆
1银行可以买卖债券,不得买卖信托、证券、向非自用不动产投资、向非银行机
构和企业投资
2使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量
3基金会开展保值、增值活动,应当遵循合法、安全、有效的原则
4客户调查问卷,金融机构根据【客户分级和资产分级】匹配原则
5个人投资者是证券市场最广泛的投资者
6RQFII与QFII的主要区别在于:
第一,募集的投资资金是人民币而不是外汇;
第二,RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;
第三,投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;
第四,在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及
跨境资金收支管理。
7资产评估机构7个条件:
(1)依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应自完成
工商变更登记之日起满1年;
(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德
良好;
(3)不少于30名注册资产评估师,其中最近3年连续执业的不少于20人;
(4)净资产不少于200万元;
(5)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;
(6)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3
年以
(7)近3年评估业务收入不少于2000万元,且每年不少于500万元。
不应存在的情况:
干坏事以后3个未满3年
中国资产评估协会中国证监会进行管理
8资信评级机构条件:!!!
A实收资本、净资产不少于2000万,
B符合规定高管不少于3人,评级从业不少于20人,3年以上评级经验人不
少于10人,注册会计师不少于3人,
C5年未受刑事处罚,3年未受行政处罚。不存在被调查。
D3年无不良诚信记录。
9证券金融公司:
股份、60亿、货币出资;
收保证金,可以证券充抵,货币保证金不低于15%;
风控指标:
净资本与各项风险资本准备之和不低于100%
单一证券公司转融通余额,不超自己净资本50%
融出证券余额不超该证券流通市值10%
充抵保证金的证券余额不超该证券总市值15%
以家为家,以乡为乡,以国为国,以天下为天下。——《管子》
风险准备金:每年税后利润10%提取
10向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
11定向资产管理披露
集合资产管理-说明影响
12证券服务机构:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机
构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所
13证券金融公司遵守以下风险控制指标规定:
净资本,风险资本准备之和100%
单一证券公司转融通余额不超过净资本50%
融出余额不超过流通的10%
冲抵余额不超过总市值15%
14IB业务:
6个月各项风险控制指标符合规定标准,
2个月风险监控指标持续合规,
期货从业人员资格总部5名,拟开展IB业务营业部2名
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