私募基金托管服务流程与职责说明.pdfVIP

腾胜TWOSIGMACUSTODIANQUESTIONNAIRE

Instructions:Pleasereviewandcompletethefollowingquestionnaire.

CUSTODIALSERVICES

Services

1aPleasedescribethecustodialservicesyouprovide:

作为基金托管人，按照《人民基金法》和《投资基金托管业务》的规定，履行

托管职责并且以下服务：

资产保管：安全保管基金资产；

账户开立：基金托管人负责以产品的名义开立托管户及其他相关账户；

交收：及时完成划款以及环节的和交收事宜；

投资监督：确保管理人的投资行为和仓位占比复核基金合同以及相关的要求，若发现事项，需要及

时管理人并且上报部门；

估值核算：对基金财产进行估值，并且复核管理人或管理人委托的外包机构的估值结果和相关财务数据；

信息披露：复核要求管理人披露，并且托管人需要复核的报告中的财务数据，并且出具托管人报告。

1bHowdoesthecapitalactivityprocesswork?

在国内市场上，私募基金的运作环节主要分为两大阶段，产品成立前、产品成立和产品成立后；

产品成立前：主要是销售和募集阶段，该阶段的参与者一般为投资者、托管人、销售机构（直销则为管理人）和

募金监督机构；产品成立前，投资者和管理人、托管人签署基金合同，并且将投资款划入指定募集账

户。

产品成立：当管理人募集结束，需要向基金服务机构的TA岗销售订单，TA将销售订单和募集户流水进行

匹配，向管理人出具份额确认单，并且将募集户划入产品托管户。当划入产品托管户，托管人出具

到账书，此时产品成立。

产品成立后：收到到账书，管理人需要在AMACAMBERS系统上完成产品备案；产品备案成功之

后，管理人向托管人出具划款指令，此时，基金产品方可投资。

Reporting

2aWhatarethetimelinesfordeliveringreportstoclients(positionreports,pnlreports,andallotherreporting)?

在国内的的要求下，托管人一般不会主管理人发送相关报表，但是会就管理人或管理人委托的基金

服务机构的估值结果、财务数据以及需要托管人复核的其他报表意见。

2bInwhatformatcanreportsbeprovided(PDF,CSV,XLS,XML)?

N/A

2cCanmostorallcommunicationbeinEnglish?

在日常交流和邮件沟通环节，可以做到全英文交流。目前具备在海外工作和留学背景的员工占

比约为40%，因此，英文交流不会成为。

由于相关报表为供应商系统生成。因此，相关报表的英文化工作需要与系统供应商协商，具体排期和安排后续跟

进。

OPERATIONS

3aPleasedescribeyourtypicaltradeflow,includinginteractionswiththeexecuti