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期货合规考试题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于期货交易所的职能？

A.组织期货交易

B.制定期货交易规则

C.提供交易场所

D.执行货币政策

答案：D

2.期货交易中的保证金制度主要是为了：

A.增加交易成本

B.防范市场风险

C.提高交易效率

D.限制交易规模

答案：B

3.下列哪项是期货合约的基本要素？

A.交易时间

B.交易费用

C.交割日期

D.最低保证金比例

答案：C

4.期货交易中的“对冲”是指：

A.同时买入和卖出相同数量的合约

B.增加交易头寸

C.减少交易头寸

D.放弃交易

答案：A

5.期货交易所的监管机构主要是：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家税务总局

答案：A

6.期货交易中的“杠杆效应”是指：

A.交易者可以通过较小的资金控制较大的交易规模

B.交易者可以通过较大的资金控制较小的交易规模

C.交易者可以通过固定的资金控制固定的交易规模

D.交易者可以通过无资金控制较大的交易规模

答案：A

7.期货交易中的“限仓制度”主要是为了：

A.限制交易者的交易规模

B.防范市场风险

C.提高交易效率

D.增加交易成本

答案：B

8.期货交易中的“每日无负债结算制度”是指：

A.每日结算交易者的盈亏

B.每日结算交易者的保证金

C.每日结算交易者的交易费用

D.每日结算交易者的交割日期

答案：A

9.期货交易中的“强制平仓”是指：

A.交易者主动平仓

B.交易者被动平仓

C.交易所强制平仓

D.证监会强制平仓

答案：C

10.期货交易中的“交割”是指：

A.交易者买入或卖出期货合约

B.交易者实际交付或接收标的物

C.交易者结算交易盈亏

D.交易者调整交易头寸

答案：B

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.期货交易所的职能包括：

A.组织期货交易

B.制定期货交易规则

C.提供交易场所

D.执行货币政策

答案：A,B,C

2.期货交易中的保证金制度的主要作用包括：

A.防范市场风险

B.提高交易效率

C.增加交易成本

D.限制交易规模

答案：A,B

3.期货合约的基本要素包括：

A.标的物

B.交易单位

C.交割日期

D.最低保证金比例

答案：A,B,C

4.期货交易中的“对冲”策略包括：

A.同时买入和卖出相同数量的合约

B.增加交易头寸

C.减少交易头寸

D.放弃交易

答案：A,C

5.期货交易所的监管机构包括：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家税务总局

答案：A,B,C,D

6.期货交易中的“杠杆效应”的表现形式包括：

A.交易者可以通过较小的资金控制较大的交易规模

B.交易者可以通过较大的资金控制较小的交易规模

C.交易者可以通过固定的资金控制固定的交易规模

D.交易者可以通过无资金控制较大的交易规模

答案：A

7.期货交易中的“限仓制度”的主要目的包括：

A.限制交易者的交易规模

B.防范市场风险

C.提高交易效率

D.增加交易成本

答案：A,B

8.期货交易中的“每日无负债结算制度”的主要作用包括：

A.每日结算交易者的盈亏

B.每日结算交易者的保证金

C.每日结算交易者的交易费用

D.每日结算交易者的交割日期

答案：A,B

9.期货交易中的“强制平仓”的情形包括：

A.交易者主动平仓

B.交易者被动平仓

C.交易所强制平仓

D.证监会强制平仓

答案：B,C

10.期货交易中的“交割”的主要形式包括：

A.交易者买入或卖出期货合约

B.交易者实际交付或接收标的物

C.交易者结算交易盈亏

D.交易者调整交易头寸

答案：B

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.期货交易所的职能主要是为了增加交易成本。

答案：错误

2.期货交易中的保证金制度主要是为了防范市场风险。

答案：正确

3.期货合约的基本要素包括交易时间。

答案：错误

4.期货交易中的“对冲”是指同时买入和卖出相同数量的合约。

答案：正确

5.期货交易所的监管机构主要是中国证监会。

答案：正确

6.期货交易中的“杠杆效应”是指交易者可以通过较小的资金控制较大的交易规模。

答案：正确

7.期货交易中的“限仓制度”主要是为了限制交易者的交易规模。

答案：错误

8.期货交易中的“每日无负债结算制度”是指每日结算交易者的盈亏。

答案：正确

9.期货交易中的“强制平仓”是指交易者被动平仓。

答案：错误

10.期货交易中的“交割”是指交易者实际交付或接收标的物。

答案：正确

四、简答题（总共4题，每题5分）

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