风险人员管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强公司风险人员的管理，提高风险防范能力，确保公司业务安全、稳定运行，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有涉及风险业务的人员，包括但不限于财务、审计、信贷、投资、市场等部门的员工。

第三条风险人员管理制度遵循以下原则：

1.预防为主，防治结合；

2.依法合规，规范操作；

3.明确责任，奖惩分明；

4.不断改进，持续优化。

第二章职责分工

第四条公司设立风险管理部门，负责制定、实施和监督风险人员管理制度。

第五条风险管理部门的主要职责：

1.制定风险人员管理制度，报公司领导批准后实施；

2.对风险人员进行培训和考核；

3.监督风险人员遵守规章制度，确保业务合规；

4.对违反规定的行为进行调查和处理；

5.定期向公司领导汇报风险管理工作情况。

第六条各部门负责人对本部门风险人员的管理负直接责任，应确保本部门风险人员遵守本制度。

第三章培训与考核

第七条公司对风险人员进行定期培训和考核，确保其具备必要的风险意识和专业知识。

第八条风险人员培训内容应包括：

1.风险管理基本理论；

2.风险识别、评估和应对方法；

3.相关法律法规和公司规章制度；

4.案例分析和实际操作技能。

第九条风险人员考核分为日常考核和年度考核，考核结果作为评优评先、晋升和奖惩的依据。

第四章风险防范与控制

第十条风险人员应严格按照公司规定的业务流程和操作规范进行工作，确保业务合规。

第十一条风险人员应定期进行风险评估，及时发现和报告潜在风险。

第十二条风险人员应制定风险应对措施，对已识别的风险进行有效控制。

第十三条风险管理部门应定期对风险人员进行风险排查，确保风险防范措施得到有效执行。

第五章奖惩与责任追究

第十四条对遵守本制度、表现突出的风险人员，公司给予表彰和奖励。

第十五条对违反本制度、造成不良后果的风险人员，公司根据情节轻重给予警告、记过、降职、解聘等处分。

第十六条风险人员因失职、渎职导致公司遭受重大损失，依法承担相应的法律责任。

第六章附则

第十七条本制度由公司风险管理部门负责解释。

第十八条本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第十九条本制度可根据公司实际情况进行修订和完善。

第2篇

一、总则

为了加强公司风险管理体系建设，提高风险防范能力，确保公司各项业务稳健运行，特制定本制度。本制度适用于公司全体员工，特别是从事高风险岗位的员工。

二、风险人员定义

本制度中的风险人员是指在公司从事涉及重大风险业务的岗位，其工作直接或间接影响公司资产安全、经营稳定和声誉的员工。

三、风险人员分类

1.高风险岗位人员：包括财务、审计、投资、信贷、法律、合规、安全等关键岗位。

2.中风险岗位人员：包括采购、销售、市场营销、人力资源等岗位。

3.低风险岗位人员：包括行政、后勤、客服等岗位。

四、风险人员管理职责

1.风险识别与评估：风险人员应定期对所负责的业务领域进行风险识别与评估，及时向上级报告风险状况。

2.风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，并监督实施。

3.风险报告与预警：对重大风险事件进行及时报告，并启动预警机制。

4.风险培训与教育：积极参加公司组织的风险培训，提高风险意识和风险防范能力。

5.风险信息保密：严格遵守公司保密规定，不得泄露公司风险信息。

五、风险人员管理措施

1.岗位职责明确：明确风险人员的岗位职责，确保其工作职责与风险控制要求相匹配。

2.任职资格要求：对高风险岗位人员设定相应的任职资格要求，确保其具备相应的专业能力和风险防范意识。

3.培训与考核：定期对风险人员进行专业培训，考核其风险控制能力，不合格者不得上岗。

4.任职回避：对高风险岗位人员的直系亲属进行任职回避，防止利益冲突。

5.业绩考核：将风险控制纳入业绩考核体系，激励风险人员积极履行风险控制职责。

六、风险人员监督与问责

1.监督机制：公司设立风险管理部门，对风险人员进行监督，确保其履行风险控制职责。

2.问责机制：对违反风险管理制度的行为，依法依规进行问责，情节严重的，追究其法律责任。

七、附则

1.本制度由公司风险管理部门负责解释。

2.本制度自发布之日起施行。

通过以上制度，公司旨在建立健全风险人员管理体系，强化风险意识，提高风险防范能力，确保公司业务稳健发展。

第3篇

第一章总则

第一条为加强公司风险人员的管理，提高风险防范能力，确保公司经营活动的安全稳定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有从事风险管理工作的人员，包括但不限于风险管理人员、风险控制人员、合规人员等。

第三条风险人员管理制度遵循以下原则：

1.预防为主，防治结合；

2.权责明确，责任到人；