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银行合规底线课

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01合规的重要性

02合规管理框架

目

录03合规风险识别

04合规操作实务

05合规与反洗钱

06案例分析与教训

01

合规的重要性

防范金融风险

01

降低信贷损失

合规管理减少不良贷款，有效防范信贷风险，保障

银行资产安全。

02

避免法律纠纷

强化合规意识，确保业务操作合法合规，避免卷入

法律诉讼和监管处罚。

维护市场秩序

01保障公平竞争

合规确保银行间公平竞争，防止不正当竞

争行为，维护健康市场环境。

02防范金融风险

强化合规管理，有效识别和防控金融风险，

保障金融市场稳定运行。

保障客户权益

增强信任基础维护合法权益

合规保障客户资金安全，增强客户对银行确保客户在交易中的合法权益不受侵害，

的信任与忠诚度。提升银行服务满意度。

02

合规管理框架

合规组织架构

高层委员会合规部门

设立合规委员会，由高层领导，确保合规战略实施。建立独立合规部门，负责日常合规监控与管理。

合规政策与程序

制定合规政策建立合规程序

明确合规要求，规范员工行为，设立合规审查流程，监控风险

确保银行业务合法合规。点，及时纠正违规行为。

合规培训与教育

0102

定期培训实战演练

定期组织合规培训，提升通过模拟合规风险场景，

员工合规意识和操作技能。进行实战演练，增强员工

应对能力。

03

合规风险识别

风险识别方法

人工审查法