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天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》
金融市场基础知识三色笔记：
1-6章
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
证券从业金融市场基础知识三色笔记汇总
本科目第二章至第五章为重点章节，分值占比
80%
证券从业资格考试金融市场基础知识使用资料：三色笔记。大家可根据标
记内容的颜色分别重点记忆、理解、浏览考点。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑
色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色
内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔
内容确定掌握时请擦掉。（温馨提示：网友整理，仅供参考。）
目录：
第一章金融市场体系
第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场
第二章证券市场主体
第一节证券发行人第二节证券投资者第三节中介机构第四节自律
性组织第五节监管机构
第三章股票市场
第一节股票第二节股票发行第三节股票交易
第四章债券市场
第一节债券第二节债券的发行与承销第三节债券的交易
第五章证券投资基金与衍生工具
第一节证券投资基金第二节衍生工具
第六章金融风险管理
第一节风险概述第二节风险管理
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
第一章金融市场体系
第一节全球金融体系
金融市场的概念
金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交
易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷
和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的定义是：
金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
金融市场分类
按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融
衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场
按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场
按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场
按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场
按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场
按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场
按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场
按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场
和衍生金融市场
按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场
影响金融市场的主要因素
影响金融市场的主要因素包括：
1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素
金融市场的特点
金融市场的特点如下：
（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。
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