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2025国考深圳证监局申论模拟题及答案

第一题（归纳概括题·3题·每题10分）

背景材料：

深圳证监局近年来重点关注辖区上市公司ESG（环境、社会、治理）信息披露质量，推动企业践行可持续发展理念。某次调研发现，部分上市公司存在ESG报告“重形式轻实质”“数据来源单一”“指标选取随意”等问题。为解决这些问题，深圳证监局拟开展专项治理工作，并需制定相关方案。

问题：

1.概括上市公司ESG信息披露存在的主要问题。（10分）

2.归纳深圳证监局在ESG信息披露治理中可采取的对策。（10分）

3.整理深圳证监局专项治理方案的框架要点。（10分）

第二题（提出对策题·1题·20分）

背景材料：

深圳作为金融创新高地，辖区私募基金行业规模快速增长，但部分私募机构存在风险管控能力不足、合规意识薄弱等问题。2024年，深圳证监局联合市金融局印发《关于规范私募基金发展的指导意见》，要求机构完善内部治理，强化风险隔离。

问题：

请结合材料，提出深圳证监局规范私募基金发展的具体措施，并说明每项措施的理由。（20分）

第三题（应用文写作题·1题·25分）

背景材料：

深圳证监局计划举办“金融科技与ESG融合”主题培训班，邀请辖区上市公司、金融机构及第三方服务机构参加。培训内容包括ESG报告编制实务、金融科技在ESG中的应用等。

问题：

请以深圳证监局工作人员身份，草拟一份培训方案，明确培训目标、内容、形式及时间安排。（25分）

第四题（文章论述题·1题·35分）

问题：

“金融创新是推动经济高质量发展的引擎，但风险防控是金融发展的底线。在深圳金融科技快速发展的背景下，如何平衡创新与风险，促进资本市场可持续发展？”请结合材料及相关政策，自选角度，自拟题目，写一篇文章。（35分）

答案及解析

第一题（归纳概括题·3题·每题10分）

1.概括上市公司ESG信息披露存在的主要问题。（10分）

答案：

上市公司ESG信息披露存在以下主要问题：

（1）形式主义突出。部分企业仅将ESG报告作为“应付材料”，内容简单套用模板，缺乏实质性数据和案例支撑，报告与公司实际经营脱节。

（2）数据质量不高。披露数据主要依赖第三方机构或内部估算，缺乏权威性；环境指标（如碳排放）与业务关联性弱，社会指标（如员工权益）披露不全面。

（3）治理机制不完善。ESG报告编制缺乏独立部门统筹，董事会、监事会参与度低；部分企业仅由财务部门牵头，专业性不足。

（4）指标选取随意。未遵循国际或行业统一标准，同行业披露口径不一，可比性差。

（5）监管压力传导不足。部分企业对ESG信息重要性认识不足，披露动力主要来自政策要求而非实质性需求。

解析：

问题概括需紧扣材料，分点表述清晰，避免主观臆断。例如，材料中提到“重形式轻实质”，对应答案的第（1）点；“数据来源单一”，对应第（2）点。

2.归纳深圳证监局在ESG信息披露治理中可采取的对策。（10分）

答案：

深圳证监局可采取以下对策：

（1）加强政策宣导。通过培训、案例分享等方式，提升企业对ESG信息披露重要性的认识，明确监管要求。

（2）完善披露标准。借鉴国际通行规则（如GRI标准），推动辖区企业统一ESG指标体系，提高可比性。

（3）强化现场检查。将ESG信息披露纳入年度审核范围，对问题突出的企业进行重点抽查，确保数据真实性。

（4）引入第三方监督。鼓励第三方机构参与ESG报告编制，提升数据权威性；对出具虚假报告的机构进行处罚。

（5）建立激励机制。对披露质量高的企业给予正面反馈，或纳入绿色金融支持范围。

解析：

对策需结合监管职能，兼顾短期和长期措施。例如，政策宣导属于短期引导，完善标准属于长效机制。

3.整理深圳证监局专项治理方案的框架要点。（10分）

答案：

专项治理方案框架要点如下：

（1）治理目标。提升辖区上市公司ESG信息披露质量，推动企业可持续发展。

（2）治理范围。涵盖主板、创业板及北交所上市公司，重点关注金融、地产等高风险行业。

（3）治理步骤。

-前期调研：摸清企业ESG报告现状，识别问题清单；

-中期培训：分批组织企业学习披露标准，解答疑问；

-后期检查：2025年6月前完成首轮现场检查，对不合格企业整改。

（4）配套措施。联合行业协会建立ESG评分体系，纳入上市公司信用评级。

（5）责任分工。各业务部门协同推进，稽查部门负责抽查。

解析：

框架要点需层次分明，体现可操作性。例如，治理步骤分阶段推进，责任分工明确部门职责。

第二题（提出对策题·1题·20分）

答案：

具体措施及理由：

1.措施：完善私募基金风险隔离制度。

理由：部分私募机构业务边界模糊，易引发交叉风险，需通过制度设计确保“防火墙”有效。

2.措施：强化机构内部治理。

理由：内控薄