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XX有限公司

银行行长合规课

课件

汇报人：XX

01合规管理基础

02合规政策与程序

03合规培训与教育目录

04合规监控与审计

05合规技术与工具

06国际合规标准

01

合规管理基础

合规管理定核心目标防范金融风险，保障银行稳

02健运营

义

01基本含义确保银行活动合法合规

合规管理重要性

01

防范金融风险

合规管理能有效预防金融违法违规行为，降低银行

面临的风险。

02

提升银行信誉

强化合规管理能增强银行的社会责任感，提升银行

在客户心中的信誉度。

合规风险类型

非流程风险流程环节风险

因监管政策、管理模式等系统原因贯穿于经营管理流程，如内外勾结

产生的风险。等固有风险。

02

合规政策与程序

制定合规政策

明确合规标准风险防控机制

确立银行内部合规行为的明确标准和规范。建立风险识别、评估、监控和应对的完整机制。

合规程序执行

严格流程管理强化监督审核

遵循既定合规流程，确保每项业务操作符加强内部监督与审核机制，及时发现并纠

合规范。正违规行为。

政策更新与维护

根据法规变化，定期审查并更新银行合规政策，确保政策时效性。

定期更新政策

维护政策体系

建立政策维护机制，确保各项合规政策相互协调，形成完整的合规

体系。

03

合规培训与教育

员工合规培训

定期培训案例分析

定期组织合规知识培训，确保通过真实案例分析，加深员工

员工了解最新合规要求。对合规重要性的认识。

高级管理人员培训

定制课程内容实战案例分析

针对高管职责设计合规课程，强化通过真实合规案例，提升高管应对

合规意识。风险能力。