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基础建模流程管理细则

一、概述

基础建模流程管理细则旨在规范建模工作的标准化执行，确保模型开发的高效性、准确性和可复现性。通过明确各阶段任务、责任分工及质量控制要求，提升建模工作的整体水平。本细则适用于所有涉及基础建模的项目，包括但不限于数据分析、预测建模等场景。

二、建模流程阶段划分

（一）准备阶段

1.明确建模目标

(1)定义业务需求，量化建模目的

(2)确定模型类型（如分类、回归等）及预期效果

2.数据准备

(1)数据收集：根据需求获取相关数据源

(2)数据清洗：处理缺失值、异常值，标准化数据格式

(3)数据标注：对训练集进行标签化（如适用）

（二）开发阶段

1.模型选择

(1)根据数据特征选择初步模型（如线性回归、决策树等）

(2)考虑模型复杂度与计算资源限制

2.模型训练

(1)分割数据集：通常按7:3或8:2比例划分训练集与测试集

(2)调参优化：通过交叉验证调整超参数（如学习率、树深度等）

(3)监控训练过程：记录损失函数变化及收敛情况

（三）评估阶段

1.性能指标

(1)常用指标：准确率、精确率、召回率、F1分数（分类模型）

(2)回归模型可选用RMSE、MAE等

2.模型验证

(1)使用测试集评估泛化能力

(2)进行A/B测试或回测（如适用）

（四）部署阶段

1.模型打包

(1)将训练好的模型转换为可部署格式（如ONNX、PMML）

(2)准备模型输入输出接口定义

2.环境部署

(1)配置服务器或云平台资源（CPU/GPU、内存等）

(2)实现模型推理服务（如API接口）

三、质量控制与文档管理

（一）质量控制

1.代码规范

(1)统一编码风格（如PEP8）

(2)添加注释说明关键逻辑

2.版本控制

(1)使用Git管理代码及数据版本

(2)定期提交变更记录

（二）文档管理

1.建模报告

(1)记录模型选型理由及调优过程

(2)包含性能评估结果及业务解释

2.维护手册

(1)说明模型更新频率及操作步骤

(2)提供常见问题排查指南

四、异常处理

（一）数据问题

1.缺失值处理：采用插补法（均值/中位数/模型预测）

2.异常值检测：通过箱线图或统计方法识别并剔除

（二）模型失效

1.定期重训：建议每季度或半年重新评估模型性能

2.监控告警：设置性能阈值，低于阈值时触发告警

五、执行要点

1.分步实施：按准备→开发→评估→部署顺序推进

2.跨团队协作：数据工程师、算法工程师、业务分析师需紧密配合

3.风险预案：预留10%-15%时间应对突发问题

本细则通过标准化建模流程，可显著提升团队工作效率，减少冗余工作，同时确保模型质量符合业务需求。各环节需严格执行，并持续优化改进。

一、概述

基础建模流程管理细则旨在规范建模工作的标准化执行，确保模型开发的高效性、准确性和可复现性。通过明确各阶段任务、责任分工及质量控制要求，提升建模工作的整体水平。本细则适用于所有涉及基础建模的项目，包括但不限于数据分析、预测建模等场景。其核心目标在于建立一套可复制、可优化的方法论，以应对日益复杂的数据驱动决策需求。

二、建模流程阶段划分

（一）准备阶段

1.明确建模目标

(1)定义业务需求，量化建模目的

-与业务方召开需求评审会，输出《需求文档》，明确建模要解决的具体问题（如用户流失预测、销售额预估等）。

-将业务目标转化为可衡量的指标，例如“将流失率降低5%”或“预测准确率需达到90%”。

(2)确定模型类型及预期效果

-根据数据特征和业务场景选择模型类型（如分类：逻辑回归、SVM；回归：线性回归、岭回归；聚类：K-Means等）。

-制定《模型评估计划》，包含性能指标（如AUC、R2）、计算资源需求及时间预算。

2.数据准备

(1)数据收集：根据需求获取相关数据源

-列出所需数据表清单（如用户表、交易表、行为日志等），明确每张表的字段含义及业务逻辑。

-通过API、数据库查询或第三方平台获取数据，并记录数据源地址及访问方式。

(2)数据清洗：处理缺失值、异常值，标准化数据格式

-缺失值处理方法：

-对于数值型：填充均值/中位数（需剔除极端值后计算）/使用模型预测（如KNN填充）。

-对于分类型：填充众数/新增“缺失”类别。

-异常值检测与处理：

-绘制箱线图或3σ原则识别异常值，对连续型变量可按1%-5%比例剔除。

-对分类型变量，若占比过小（如0.1%），可合并为“其他”类别。

-格式标准化：统一日期格式（YYYY-MM-DD）、数值类型（浮点数保留两位小数）、文本字段（转小写/去除空格）。

(3)数据标注：对训练集进行标签化（如适用）

-人工标注：适用于文本分类、图像识别等场景，制定《标注规范》，由2