2025国考青岛证监局申论贯彻执行题库含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考青岛证监局申论贯彻执行题库(含答案)

一、公文写作（共3题，每题20分）

1.青岛证监局关于开展辖区上市公司风险排查工作的紧急通知

（20分）

假设你是青岛证监局工作人员，现需草拟一份《关于立即开展辖区上市公司风险排查工作的紧急通知》，要求内容涵盖排查范围（重点针对中小微企业）、时间节点（10日内完成初步排查）、具体流程（成立专项小组、制定排查清单）、责任分工（各辖区支局负责督导）及结果上报（汇总至监管一处）。

答案与解析

答案：

青岛证监局关于立即开展辖区上市公司风险排查工作的紧急通知

各辖区证券监管办公室、各相关上市公司：

为切实防范辖区资本市场风险，确保上市公司平稳运行，根据《上市公司监管办法》及相关规定，现决定立即开展上市公司风险排查工作。现将有关事项通知如下：

一、排查范围

本次排查以辖区内中小微上市公司为重点，涵盖财务造假风险、信息披露违规风险、大股东违规担保风险等突出问题。

二、排查时间

各辖区支局须于10日内完成初步排查，并于10月31日前报送排查报告至监管一处。

三、排查流程

1.成立专项小组：各支局指定专人负责，确保排查工作有序推进。

2.制定排查清单：结合企业实际情况，明确财务、法律、业务等维度核查要点。

3.现场核查与数据比对：通过企业年报、审计报告、监管系统数据等手段，核实风险隐患。

四、责任分工

各辖区支局负责本辖区排查工作的组织协调，监管一处统筹督导并抽查核实。

五、结果上报

排查报告需包含风险隐患清单、整改建议及责任单位意见，电子版发送至局监管一处邮箱。

请各单位高度重视，确保排查工作不留死角。对排查中发现的重大风险，须第一时间上报。特此通知。

解析：

1.结构完整：涵盖紧急通知的要素，如事由、要求、分工、时限等。

2.行业针对性：聚焦上市公司风险排查，结合中小微企业监管重点。

3.语言规范：采用公文正式表述，避免口语化。

2.青岛证监局关于优化私募基金监管服务的指导意见

（20分）

假设你是青岛证监局政策研究科工作人员，需草拟一份《关于进一步优化私募基金监管服务的指导意见》，要求提出至少三条具体措施（如简化备案流程、加强行业培训、建立沟通机制），并明确实施步骤。

答案与解析

答案：

青岛证监局关于进一步优化私募基金监管服务的指导意见

各相关机构、各辖区支局：

为推动私募基金行业健康发展，提升监管效能，现提出以下指导意见：

一、简化备案流程

1.材料精简：取消非必要附件，推广电子化申报，压缩审核周期至30日内。

2.容缺受理：对部分非核心材料允许后续补充，提高审批效率。

二、加强行业培训

1.定期培训：每季度举办合规培训，内容涵盖《私募投资基金监督管理暂行办法》等法规。

2.案例警示：发布违规案例集，强化机构合规意识。

三、建立沟通机制

1.设立服务窗口：在局官网开通咨询热线，解答行业疑问。

2.季度座谈会：每季度组织机构代表，收集反馈意见。

实施步骤

1.前期准备：6个月内完成制度修订，明确责任部门。

2.试点推行：选取3家机构试点，总结经验后全面推广。

3.动态调整：根据实施效果优化政策。

请各单位结合实际落实，确保监管与服务并重。

解析：

1.措施具体：涵盖流程优化、培训、沟通三个维度。

2.行业实用：针对私募基金监管难点，提出可操作性建议。

3.青岛证监局关于开展投资者风险教育的实施方案

（20分）

假设你是青岛证监局宣传教育处工作人员，需草拟一份《关于开展2025年投资者风险教育实施方案》，要求明确目标人群（新市民、老年人）、教育形式（线上讲座、社区宣传）、时间安排及考核标准。

答案与解析

答案：

青岛证监局关于开展2025年投资者风险教育实施方案

各辖区支局、相关金融机构：

为提升投资者风险防范能力，保护合法权益，现制定2025年投资者风险教育实施方案：

一、目标人群

1.新市民：针对刚进入资本市场的年轻人，重点讲解基金、股票基础知识。

2.老年人：聚焦防范非法集资，宣传“养老投资”风险点。

二、教育形式

1.线上讲座：每月1次，邀请专家讲解防骗知识，通过微信公众号推送。

2.社区宣传：联合街道开展“金融知识进万家”活动，发放宣传手册。

三、时间安排

-3-4月：启动阶段，完成课程设计。

-5-9月：集中教育，每月至少1场活动。

-10-12月：总结评估，形成长效机制。

四、考核标准

1.参与率：目标人群覆盖率达80%以上。

2.满意度：通过问卷评估教育效果，优秀案例予以表彰。

请各单位按方案执行，确保教育实效。

解析：

1.针对性强：聚焦青岛地区新市民和老年人群体。

2.形式多样：结合线上线下资源，增强覆盖面。

二、事务处理（共2题，每题25分）

1.青岛证监