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公司上市服务合同

公司上市服务合同是企业在筹备上市过程中与专业服务机构签订的核心法律文件，旨在明确双方权利义务、规范服务流程、保障上市工作合法合规推进。此类合同通常涵盖服务内容、服务期限、费用支付、保密义务、违约责任等关键条款，需根据企业上市目标（如主板、创业板、科创板或境外上市）及服务机构类型（如券商、律师事务所、会计师事务所等）进行定制化设计。

一、服务内容与范围

公司上市服务合同的核心在于明确服务机构需提供的具体服务事项，通常可分为上市前筹备、上市中执行及上市后持续服务三个阶段。在上市前筹备阶段，服务机构需协助企业完成合规性梳理，包括但不限于股权结构优化、历史沿革审查、财务规范整改等。例如，针对拟在科创板上市的科技企业，服务机构需重点核查核心技术的独立性、研发投入占比及知识产权权属情况，确保符合科创板“硬科技”定位要求。同时，服务机构需协助企业制定上市方案，包括上市地点选择、发行规模测算、募投项目规划等，并就方案的可行性提供专业意见。

上市中执行阶段的服务内容主要围绕申报材料制作与监管沟通展开。服务机构需牵头撰写招股说明书、审计报告、法律意见书等核心申报文件，确保文件内容真实、准确、完整，符合证券监管机构的格式与披露要求。在此过程中，服务机构需与企业、会计师事务所、律师事务所等中介机构保持密切协作，对文件中的财务数据、法律风险、业务描述等进行交叉验证。此外，服务机构还需代表企业与证券交易所及中国证监会进行沟通，跟进反馈意见的回复，协助解决审核过程中提出的问题，推动上市进程高效推进。

上市后持续服务则聚焦于企业上市后的合规运营与信息披露。服务机构需指导企业按照《证券法》及交易所规则要求，完成定期报告（如年报、半年报）的编制与披露，协助处理重大事项（如关联交易、对外担保、重大资产重组）的信息披露事宜。同时，针对上市后可能出现的股价异常波动、投资者问询等情况，服务机构需提供应对策略建议，协助企业维护投资者关系，保障上市后企业的稳定运营。

二、服务期限与进度管理

服务期限条款需明确合同的生效时间与终止条件，通常自双方签字盖章之日起生效，至企业完成上市挂牌或双方协商一致的其他节点终止。考虑到上市过程的复杂性与不确定性（如市场环境变化、政策调整等），合同中常约定服务期限的顺延机制。例如，若因企业补充审计、核查事项等非服务机构原因导致上市进程延误，服务期限可相应顺延，顺延期间服务机构仍需履行合同义务，但可根据实际工作量协商调整服务费用。

为确保上市工作有序推进，合同中需包含详细的进度安排条款，明确各阶段任务的完成时限及交付成果。服务机构应在合同签订后一定期限内（如30个工作日）提交上市工作时间表，列明尽职调查、材料制作、申报反馈等关键节点的时间要求。例如，尽职调查阶段需在60个工作日内完成，申报材料需在尽职调查完成后45个工作日内提交交易所等。同时，合同可约定定期沟通机制，如每周召开项目进展会议，服务机构需向企业书面汇报工作进展、存在问题及下一步计划，确保企业对上市进程的实时掌控。

三、费用支付与结算方式

服务费用的设定需综合考虑上市难度、服务机构资质、市场行情等因素，常见的计费模式包括固定费用、按阶段付费及成功费结合三种。固定费用模式适用于服务内容明确、工作量可预估的项目，双方在合同中约定总服务费用（如人民币500万元），并按工作进度分期支付，例如合同签订后支付30%，申报材料提交后支付40%，上市成功后支付30%。按阶段付费则将上市过程划分为多个阶段（如尽职调查、材料制作、审核反馈、发行上市），每个阶段对应固定费用，企业在阶段任务完成并验收合格后支付相应款项。

成功费结合模式在境外上市服务合同中较为常见，即服务机构收取基础服务费（如总费用的60%），并在企业成功上市后收取剩余的成功费（40%）。这种模式可激励服务机构全力推动上市进程，但需在合同中明确“成功上市”的定义（如股票在交易所正式挂牌交易），避免因上市标准争议（如市值未达标、发行失败等）引发费用纠纷。此外，合同需列明费用包含范围，如是否涵盖差旅、审计、评估等第三方费用，若为服务机构代垫费用，需约定企业的报销流程及时限。

四、双方权利与义务

（一）企业的权利与义务

企业作为委托方，有权要求服务机构按照合同约定提供专业服务，并对服务成果进行验收。例如，企业可对服务机构提交的招股说明书初稿提出修改意见，要求其补充披露特定业务数据或风险因素。同时，企业需履行必要的配合义务，包括向服务机构提供真实、完整的财务会计资料、业务合同、法律文件等，并确保所提供信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若因企业提供虚假信息导致上市失败或被监管处罚，服务机构有权解除合同并要求企业承担赔偿责任。

此外，企业需承担上市过程中的主体责任，包括但不限于决策上市方案、履行内部审批程序（如董事会、股东大会决