原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。
A.5万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下
【答案】：D
2、(2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
【答案】：B
3、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。
A.2500
B.1000
C.2000
D.3000
【答案】：D
4、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于
B.不得晚于
C.不得早于
D.应当等同于
【答案】：B
5、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力
【答案】：B
6、下列有关公司利润分配的说法，错误的是（）。
A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利
B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份不得分配利润
D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资
【答案】：B
7、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下
【答案】：B
8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
【答案】：B
9、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
【答案】：B
10、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
【答案】：C
11、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
【答案】：B
12、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回
【答案】：A
13、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管
【答案】：D
14、下列哪一项不属于资本市场的功能?（）
A.筹资一投资功能
B.资本定价功能
C.调控经济功能
D.资本配置功能
【答案】：C
15、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】：A
16、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的
【答案】：A
17、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易
文档评论（0）