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合同履行监督管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司合同履行行为，确保合同目的顺利实现，防范和控制合同履行风险，保障公司合法权益，依据国家相关法律法规及公司《合同管理规定》，特制定本办法。

第二条定义

本办法所称合同履行监督管理，是指公司对已生效合同的履行全过程进行跟踪、检查、协调、控制和风险预警的一系列管理活动，旨在确保合同各方严格依照合同约定全面、适当、及时地履行义务。

第三条适用范围

本办法适用于公司及所属各单位对外签订的各类合同、协议及其他具有合同性质的法律文件（以下统称“合同”）的履行监督管理。

第四条基本原则

合同履行监督管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则：对合同履行的各个环节、各项内容进行全过程、全方位监督。

（二）主动性原则：积极主动跟踪合同履行情况，及时发现并解决问题。

（三）审慎性原则：对合同履行中的异常情况保持高度警惕，审慎评估风险。

（四）责任明确原则：明确各部门及相关人员在合同履行监督中的职责。

（五）闭环管理原则：确保合同履行信息传递畅通，问题处理及时，形成管理闭环。

第二章机构与职责

第五条管理机构

公司合同履行监督管理工作实行统一领导、分级负责的管理体制。

（一）公司管理层负责审议合同履行中的重大事项，决策重大风险应对方案。

（二）法务部门是合同履行监督管理的归口管理部门，负责统筹、指导、协调和监督公司整体合同履行工作，提供法律支持。

（三）各业务部门是其职责范围内合同履行的直接责任部门，负责具体合同的履行、跟踪、信息反馈及风险初步处理。

（四）财务部门负责合同款项支付的审核、结算，并配合做好相关监督工作。

（五）其他相关职能部门（如采购、技术、质量等）根据其职责分工，参与相应合同的履行监督。

第六条法务部门职责

（一）制定和完善公司合同履行监督管理相关制度。

（二）指导和监督各业务部门的合同履行工作。

（三）参与重大合同履行过程中的关键节点监督与风险评估。

（四）对合同履行中发生的争议、违约行为提供法律解决方案。

（五）定期组织合同履行监督管理的检查与培训。

第七条业务部门职责

（一）指定专人作为合同履行的经办人（以下简称“履约经办人”），负责具体合同的履行跟踪。

（二）在合同签订后，组织学习合同条款，明确履约要求和各方责任。

（三）按照合同约定，及时、全面、适当地履行己方义务。

（四）密切关注合同相对方的履约情况，定期进行跟踪检查。

（五）及时收集、整理和保管合同履行过程中的相关文件资料。

（六）发现合同履行异常情况或潜在风险时，立即采取应对措施并向法务部门及公司管理层报告。

（七）负责合同履行完毕后的总结、验收及资料归档工作。

第八条财务部门职责

（一）依据合同约定和公司财务制度，审核合同款项的支付与收取。

（二）对不符合合同约定或审批流程的款项支付，有权拒绝并提出意见。

（三）配合业务部门和法务部门，提供合同款项收支的相关信息。

第三章合同履行监督管理的主要内容与流程

第九条履行前准备与交底

（一）合同签订生效后，业务部门应在规定时限内组织履约交底会议，明确履约范围、期限、质量标准、付款方式、违约责任等关键条款。

（二）履约经办人应熟悉合同全部内容，制定履约计划，确保资源配置到位。

（三）法务部门可根据需要参与重大合同的履约交底。

第十条履行过程中的跟踪与检查

（一）进度跟踪：履约经办人应定期检查合同履行进度，确保按计划推进。对涉及阶段性成果的，应严格按照合同约定进行确认。

（二）质量监督：对于涉及产品交付或服务提供的合同，业务部门应依据合同约定的质量标准进行验收或过程监督。必要时，可组织相关技术、质量部门共同参与。

（三）款项支付与收取：业务部门应按照合同约定，及时办理款项支付申请或催款事宜。财务部门在付款前，应对付款条件、金额、对方履约情况等进行复核。

（四）沟通协调：加强与合同相对方的沟通，对于履行中出现的疑问或分歧，应及时友好协商解决，并将沟通情况记录存档。

（五）书面记录：对合同履行过程中的重要节点、沟通内容、变更事项等，均应形成书面记录，由相关方签字确认，并妥善保管。

第十一条合同变更、解除与转让的管理

（一）合同履行过程中，确需变更或解除合同的，业务部门应首先进行必要性和可行性评估，并与合同相对方进行协商。

（二）变更、解除合同的协议，必须采用书面形式，并履行与原合同签订相同的审批流程。

（三）未经对方同意和公司内部审批，任何部门或个人不得擅自转让合同权利或义务。

（四）法务部门应对合同变更、解除或转让的合法性、合规性进行审核。

第十二条合同履行的验收与总结

（一）合同履行完毕或达到阶段性验收条件时，业务部门应组织相关部门按照合同约定的标准和程序进行验收，并出具验收报告。

（二）验收报告应明确验收结论、存在问题及处理意见，并由参与