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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：B
2、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。
A.20
B.10
C.5
D.25
【答案】：A
3、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券交易所
D.财政部
【答案】：C
4、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下
B.违法所得1倍以上3倍以下
C.违法所得1倍以上10倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下
【答案】：C
5、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下
B.非法所募资金金额5%以上50%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下
【答案】：B
6、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
【答案】：B
7、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】：B
8、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
【答案】：A
9、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
【答案】：D
10、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
【答案】：D
11、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。
A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名
C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名
D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名
【答案】：D
12、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.20
B.50
C.10
D.30
【答案】：B
13、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。
A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用
B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期
C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某，两年前受过刑事处罚
【答案】：B
14、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。
A.24
B.48
C.36
D.60
【答案】：A
15、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日
【答案】：D
16、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D.监事任期届满，连选可以连任
【答案】：B
17、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（
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