企业合同评审模板合规性全面检查版.docVIP

企业合同评审模板合规性全面检查工具

一、适用范围与核心目标

本工具适用于企业对外签订各类合同时的内部合规性评审，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、劳动合同等。核心目标是系统排查合同条款的合法性、合规性、完整性及可执行性，防范法律风险、业务风险及财务风险，保证合同内容符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规要求，同时满足公司内部制度及业务实际需求，保障企业合法权益。

二、合规检查全流程指引

（一）评审准备阶段

资料收集：

获取合同文本（含附件、补充协议）、合作方主体资格证明（营业执照、资质证书等）、业务背景资料（如项目立项书、需求说明书）、过往合作记录（如有）及公司内部审批流程所需材料（如预算审批单、用印申请表）。

确认合同类型（如买卖、服务、技术等）及对应的行业监管要求（如涉及金融、医疗等特殊行业，需收集相关行业法规）。

组建评审小组：

根据合同性质明确评审人员，至少包含：法务专员（负责法律条款合规性）、业务部门负责人（负责业务需求匹配性）、财务专员（负责付款、税务条款合理性）、风控专员（负责整体风险评估）。重大或复杂合同需邀请公司高层管理者参与评审。

（二）合规性分项检查阶段

合同主体资格检查

检查合作方是否为依法设立并有效存续的企业，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同约定的业务内容。

特殊行业需核实合作方是否具备相关资质（如建筑施工企业需具备相应等级资质、食品生产企业需取得SC认证）。

检查合同签字人是否为法定代表人或其合法授权人，授权委托书是否载明授权范围、权限及有效期，避免无权代理风险。

合同标的与数量质量条款检查

标的描述是否明确、具体（如产品名称、型号规格、服务内容等），避免使用“相关产品”“类似服务”等模糊表述。

数量、计量单位是否符合国家标准或行业惯例，质量标准（国家标准、行业标准、企业标准或双方约定标准）是否清晰可执行，验收流程、异议期限是否合理。

权利义务条款检查

双方权利义务是否对等，是否存在单方面加重己方责任、减轻对方责任的“霸王条款”（如“甲方任意解除合同无需承担违约责任”）。

履行期限、地点、方式是否明确，如服务合同需约定服务起止时间、交付地点；采购合同需约定交货周期、运输方式及风险转移节点。

价格与支付条款检查

价格构成是否清晰（含单价、总价是否含税，税率、发票类型等），避免“一口价”“最终价”等模糊表述。

支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付节点（如预付款比例到货款、验收款、质保金比例及返还条件）是否符合公司财务制度，是否存在资金风险（如预付款比例过高超过30%需重点评估）。

违约责任条款检查

违约责任是否与违约行为相匹配，违约金计算方式是否合理（如逾期付款违约金是否超过LPR的4倍），是否约定违约金调整机制。

是否明确约定违约情形（如逾期交货、质量不合格、迟延付款等）及对应的救济措施（如继续履行、赔偿损失、解除合同）。

争议解决与法律适用条款检查

争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院或仲裁机构是否约定清晰（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”需明确具体到某省某市某区法院）。

法律适用是否优先选择中国法律，避免选择外国法律增加跨境纠纷风险。

知识产权与保密条款检查

涉及技术合作、软件开发等合同，需明确知识产权归属（如职务成果归属公司方）、侵权责任承担方式。

保密范围、保密期限、保密信息载体（如纸质文件、电子数据）及违约责任是否明确，避免商业秘密泄露风险。

不可抗力与合同变更解除条款检查

不可抗力范围是否合理（如自然灾害、战争、政策调整等），通知义务、证明提供及时效是否明确。

合同变更、解除的条件和程序是否合法，是否约定书面形式要求，避免口头变更导致争议。

（三）问题汇总与整改阶段

记录问题：对检查中发觉的不合规条款、模糊表述、缺失内容等，详细记录在《合同合规性问题清单》中（见模板表格），明确问题描述、风险等级（高/中/低）及整改建议。

反馈沟通：将问题清单反馈至合同承办部门，要求其在规定期限内（如2个工作日）提供整改方案，必要时与合作方协商修改条款。

复核确认：整改完成后，评审小组对修改条款进行复核，保证问题整改到位，风险有效控制。

（四）评审结论出具阶段

根据检查结果，出具《合同评审意见表》，明确结论：

通过：合同条款合规、完整，可进入下一审批流程；

有条件通过：存在部分问题，需按整改意见修改后复核通过；

不通过：存在法律或业务风险（如主体不合格、核心条款违法），需终止合作或重新谈判。

评审结论需经评审小组全体成员签字确认，连同《合同合规性问题清单》《合同评审意见表》一并归档，作为合同用印及履约依据。

三、合同合规性检查清单

检查模块

检查项

检查标准

检查结果（合规/不合规/待整改）

整改责任人

整改期限

合同主体资格

合作方营业执照