新常态下证券公司内部控制工作优化思考.pdf

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解切内音响工作优健考

1内部控制的内涵

从某种程度上讲，内部控制事实上是风险管理的组成部分，其主要目的是帮助证券公司提升经济效益，严格按照

国家相关方面的法律法规对证券公司的资产状况以及信息和发展质量等进行实时的监督和管理，要证券公司管理者和

全体员工的共同参与，是一个不断改进，对职责和权限进行科学合理界定和划分的一个过程，证券公司在开展内部控制

过程中可以对风险进行有效的防范，此外内部控制还具备相关的监督职责，因此它是一个全方位、多层次、立体化的管

理体系，它是以专业化的管理制度作为支撑，实现了理论和科学的结合。内部控制的基本要

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