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供应商变更管理办法

第一章总则

1.1目的与依据

为规范公司供应商变更行为，确保变更过程的有序可控，降低因供应商变更可能带来的质量、成本、交付及供应链风险，保障公司生产经营活动的连续性和稳定性，特制定本办法。本办法依据国家相关法律法规及公司《采购管理制度》、《供应商管理总则》等内部规定制定。

1.2适用范围

本办法适用于公司所有与生产经营相关的原材料、零部件、设备、工具、服务等供应商的选择、信息变更、合作关系调整及终止等管理活动。凡涉及供应商主体、供应范围、价格条款、交付条件、质量标准、合作方式等实质性变更的，均须遵守本办法。

1.3基本原则

供应商变更管理应遵循以下原则：

1.必要性原则：变更应基于公司战略调整、成本优化、质量提升、风险规避或市场变化等合理且必要的原因。

2.审慎评估原则：变更前必须进行充分的调查、论证和风险评估，确保变更方案的可行性与合理性。

3.分级分类原则：根据变更的性质、影响范围和风险等级，实施分级分类管理，明确不同层级的审批权限和管理要求。

4.合规性原则：变更过程及相关合同协议的签订必须符合国家法律法规及公司内部规章制度要求。

5.持续改进原则：对供应商变更管理过程进行记录、分析与总结，不断优化变更管理流程，提升供应商管理水平。

第二章供应商变更的定义与分类

2.1供应商变更定义

本办法所称供应商变更，是指在与现有供应商合作过程中，对其基本信息、合作范围、合作条款或合作状态进行的任何修改或调整，以及引入新供应商替代现有供应商或新增供应商的行为。

2.2供应商变更分类

根据变更的内容和影响程度，供应商变更主要分为以下类别：

2.2.1按变更紧急程度分类

1.常规变更：指计划性的、可预见的、对公司现有运营影响较小的变更，按正常流程办理。

2.紧急变更：指因突发情况（如原供应商停产、质量事故、不可抗力等）必须立即进行的变更。

2.2.2按变更内容分类

1.供应商主体变更：包括新增供应商、替换现有供应商、终止与现有供应商的合作等。

2.供应范围变更：现有供应商的供货产品/服务种类、规格型号、数量等发生增减或调整。

3.价格条款变更：供应产品/服务的单价、总价、折扣、付款方式、付款周期等发生变化。

4.交付条件变更：交货地点、交货周期、运输方式、包装要求等发生变化。

5.质量标准变更：供应商提供的产品/服务所应满足的质量标准、验收规范等发生变化。

6.供应商信息变更：供应商名称、地址、联系方式、法定代表人、股权结构、生产能力、关键工艺等重要信息发生变更。

7.其他重要条款变更：如服务水平协议、保修条款、知识产权归属等核心合同条款的变更。

第三章供应商变更管理流程

3.1变更申请与发起

1.申请主体：由需求部门（如生产部、技术部、设备部等）根据实际业务需求或发现的问题，填写《供应商变更申请表》，详细说明变更原因、变更内容、拟变更供应商信息（如适用）、预期目标、可能存在的风险及初步应对措施等。

2.表单提交：变更申请需经申请部门负责人审核签字后，提交至采购部门。涉及重大变更或多部门协同的，应由申请部门牵头组织相关部门进行初步研讨。

3.2变更评估与审核

1.采购部门初审：采购部门收到变更申请后，对申请材料的完整性、合规性进行初步审核。对于不符合要求的申请，应退回并要求补充完善。

2.跨部门评估：采购部门组织相关部门（如技术部、质量部、财务部、法务部等）对变更申请进行联合评估。评估内容至少应包括：

*变更的必要性与合理性；

*对产品质量、生产进度、成本控制、供应链稳定性的潜在影响；

*新供应商的资质、技术能力、生产能力、质量保证能力、财务状况、商业信誉、合规情况（如环保、安全、社会责任）等（如涉及新增或替换供应商）；

*变更方案的可行性与风险等级；

*成本效益分析。

3.风险评估：重点评估变更可能带来的技术风险、质量风险、交付风险、成本风险、供应链中断风险、合规风险等，并提出风险控制措施。对于高风险变更，应要求申请部门补充更为详尽的风险评估报告和应急预案。

4.审核意见：各评估部门根据职责出具明确的评估意见，经部门负责人签字后反馈至采购部门。采购部门汇总评估意见，形成《供应商变更评估报告》。

3.3变更审批

1.审批权限：根据变更的性质、涉及金额、影响范围及风险等级，设定不同的审批权限。一般分为：

*部门级审批：适用于影响较小、风险较低的常规变更，由采购部门负责人审批。

*公司级审批：适用于影响较大、风险较高或涉及金额较大的变更，需报请公司分管领导或总经理办公会审批。具体审批权限划分参照公司《采购审批权限管理规定》执行。

2.审批决策：审批人根据《供应商变更评