投资咨询评估专项整治工作方案.docxVIP

第1篇

一、背景与目的

随着我国经济的快速发展，投资咨询评估行业在资本市场、基础设施等领域发挥着越来越重要的作用。然而，近年来，一些投资咨询评估机构存在违法违规行为，损害了投资者利益，扰乱了市场秩序。为加强投资咨询评估行业监管，规范市场行为，维护投资者合法权益，促进投资咨询评估行业健康发展，特制定本专项整治工作方案。

二、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持稳中求进工作总基调，以问题为导向，强化监管，严格执法，切实解决投资咨询评估行业存在的突出问题，提升行业整体素质，构建公平、公正、透明的市场环境。

三、整治范围

本次专项整治工作范围包括：

1.投资咨询机构；

2.评估机构；

3.投资咨询评估行业从业人员；

4.与投资咨询评估相关的中介服务机构。

四、整治内容

1.违法违规行为

（1）虚假宣传、误导投资者；

（2）未按规定披露信息；

（3）利用内幕信息进行交易；

（4）违规从事证券投资咨询业务；

（5）未按规定进行资产评估；

（6）伪造、篡改评估报告；

（7）未按规定进行信息披露；

（8）未按规定进行内部控制；

（9）其他违法违规行为。

2.行业乱象

（1）不正当竞争；

（2）行业垄断；

（3）从业人员职业道德缺失；

（4）行业自律组织管理不规范；

（5）行业培训、考试、认证等方面存在的问题。

五、整治措施

1.加强监管

（1）完善监管制度，明确监管职责；

（2）加强日常监管，加大对违法违规行为的查处力度；

（3）建立健全信用体系，对违法违规机构和个人实施联合惩戒。

2.严格执法

（1）对违法违规行为依法进行查处，严肃追究相关责任；

（2）加大处罚力度，提高违法成本；

（3）公开曝光典型案例，形成震慑。

3.规范市场

（1）加强行业自律，规范市场行为；

（2）推动行业转型升级，提升行业整体素质；

（3）培育健康的市场环境，促进投资咨询评估行业健康发展。

4.加强宣传

（1）加大政策宣传力度，提高投资者风险意识；

（2）加强行业培训，提升从业人员素质；

（3）加强舆论引导，营造良好的行业氛围。

六、实施步骤

1.前期准备阶段（2023年X月-X月）

（1）制定专项整治工作方案；

（2）成立专项整治工作领导小组；

（3）开展动员部署，明确工作要求。

2.自查自纠阶段（2023年X月-X月）

（1）各投资咨询评估机构、从业人员对照整治内容进行自查自纠；

（2）各级监管部门对自查自纠情况进行检查指导。

3.集中整治阶段（2023年X月-X月）

（1）对自查自纠中发现的问题进行整改；

（2）对违法违规行为进行查处；

（3）对行业乱象进行整治。

4.总结评估阶段（2023年X月-X月）

（1）对专项整治工作进行总结评估；

（2）形成专项整治工作报告；

（3）提出改进措施和建议。

七、保障措施

1.加强组织领导

成立专项整治工作领导小组，负责专项整治工作的组织、协调和指导。

2.明确责任分工

各级监管部门要明确责任分工，落实监管职责，确保专项整治工作取得实效。

3.强化协作配合

各部门要加强协作配合，形成监管合力，共同推进专项整治工作。

4.严格督导检查

对专项整治工作进行督导检查，确保各项工作落到实处。

八、预期效果

通过本次专项整治工作，力争实现以下目标：

1.有效遏制投资咨询评估行业违法违规行为；

2.规范市场秩序，维护投资者合法权益；

3.提升行业整体素质，促进投资咨询评估行业健康发展；

4.为构建公平、公正、透明的市场环境奠定坚实基础。

九、结语

本次专项整治工作意义重大，各级监管部门和有关单位要高度重视，认真贯彻落实本方案，确保专项整治工作取得实效，为我国投资咨询评估行业健康发展贡献力量。

第2篇

一、背景与意义

随着我国经济社会的快速发展，投资咨询评估行业在促进经济结构调整、提高投资效益、防范金融风险等方面发挥着越来越重要的作用。然而，近年来，部分投资咨询评估机构存在违法违规行为，损害了投资者合法权益，扰乱了市场秩序。为规范投资咨询评估市场，保护投资者利益，维护金融市场稳定，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国资产评估法》等相关法律法规，特制定本专项整治工作方案。

二、工作目标

通过开展投资咨询评估专项整治工作，达到以下目标：

1.深入排查整治投资咨询评估机构违法违规行为，严厉打击非法证券投资咨询活动；

2.规范投资咨询评估市场秩序，提高行业自律水平；