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2025国考北京市证券监管岗位行测预测卷及答案

一、常识判断（共5题，每题2分，共10分）

1.北京市证券监管机构的主要职责是什么？

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券公司业务合规性

C.负责股票发行审核

D.组织证券从业资格考试

2.《证券法》（2020年修订）中，关于证券公司风险隔离的规定主要体现在哪个章节？

A.第一章总则

B.第三章证券公司

C.第七章法律责任

D.第十章附则

3.北京市某证券公司因内控问题被监管处罚，根据《证券公司监督管理条例》，监管机构可采取的措施不包括以下哪项？

A.限制业务范围

B.责令更换董事

C.没收违法所得

D.禁止高管从业1年

4.2024年北京市政府工作报告中提到，推动“金融科技+监管科技”融合，以下哪项技术不属于监管科技范畴？

A.大数据分析

B.人工智能风控

C.区块链存证

D.虚拟现实营销

5.证券监管机构在处理投资者投诉时，通常遵循的原则不包括以下哪项？

A.公开透明

B.效率优先

C.独立公正

D.以投资者利益为先

二、言语理解与表达（共10题，每题2分，共20分）

6.阅读以下文字，选择最恰当的词语填空：

“随着北京市金融科技产业的发展，证券监管机构需加强________，以防范新型金融风险。”

A.制度建设

B.技术投入

C.风险评估

D.国际合作

7.下列句子中，没有语病的一项是：

A.由于监管政策调整，部分证券公司业务规模大幅缩减，但合规经营压力依然存在。

B.为优化市场生态，北京市证监局推动行业“去杠杆”，但效果尚未显现。

C.投资者因证券公司误导性宣传遭受损失，监管机构应及时介入调查，并追究相关责任。

D.证券市场波动较大，部分投资者因恐慌情绪选择集中抛售股票。

8.将以下句子重新排序，形成连贯的段落：

（1）监管机构需完善数据报送标准，确保信息披露的真实性。

（2）同时，应强化对证券公司数据安全的监管，防止数据泄露。

（3）北京市证券市场数字化转型加速，对监管能力提出更高要求。

（4）此外，需建立跨部门协作机制，提升监管效率。

（5）加强投资者教育，引导理性投资行为。

正确排序为：________

9.阅读以下材料，概括核心观点：

“近年来，北京市证券公司数量增长迅速，但部分机构内控薄弱，合规意识不足。监管机构需加大检查力度，督促其完善治理结构，并引入第三方审计机构强化监督。同时，推动行业标准化建设，提升整体风险管理水平。”

核心观点：________

10.下列词语中，与“监管科技”最接近的是：

A.金融创新

B.风险防控

C.技术监管

D.市场化改革

11.“证券公司合规经营”的核心要素不包括以下哪项？

A.内控制度完善

B.业务创新自由

C.风险管理有效

D.财务状况良好

12.“北京市证监局在2024年工作计划中强调，将重点整治市场乱象，以下哪项不属于重点整治范围？

A.虚假宣传

B.内幕交易

C.配资违规

D.股权融资创新

13.阅读以下文字，选择最恰当的词语填空：

“为提升监管效能，北京市证监局________引入区块链技术，优化信息披露流程。”

A.积极探索

B.逐步淘汰

C.坚决反对

D.暂缓推进

14.“证券监管机构在处理跨境业务时，需平衡________与________的关系。”

A.市场开放；风险控制

B.投资自由；信息保密

C.产业发展；区域协调

D.政策执行；行业自律

15.“投资者适当性管理”的主要目的是：

A.限制投资范围

B.降低交易成本

C.保护投资者利益

D.促进市场活跃

三、数量关系（共5题，每题2分，共10分）

16.北京市某证券公司2023年净利润为20亿元，同比增长15%，预计2024年增长率为18%，则2024年净利润约为：

A.23亿元

B.24亿元

C.25亿元

D.26亿元

17.某投资者以10元/股买入某股票，持有期间获得分红1元/股，后以12元/股卖出，则其投资收益率为：

A.20%

B.22%

C.25%

D.30%

18.北京市证监局对某证券公司进行风险评估，发现其流动性风险敞口为100亿元，按监管要求需持有200亿元流动性资产，则其流动性覆盖率应为：

A.50%

B.75%

C.100%

D.125%

19.某投资者投资组合中，股票占比60%，债券占比30%，货币基金占比10%，若股票年收益率为15%，债券年收益率为5%，货币基金年收益率为3%，则该投资组合的预期年化收益率为：

A.9%

B.10%

C.11%

D.12%

20.某证券公司2023年业务收入为50亿元，2