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法律协议监督流程说明

目的:本流程旨在明确法律协议的监督机制，确保协议的有效履行，维护公司利益，防范法律风险。

适用范围:本流程适用于公司所有涉及法律协议的签订、履行和变更等环节。

流程步骤:

1.协议签订前

1.1需求提出:业务部门根据业务需求，提出签订法律协议的需求，并提交相关背景资料和协议草案初稿。

1.2协议评审:法务部门对协议草案进行评审，重点关注以下方面：

协议内容是否符合法律法规及公司内部规章制度。

协议条款是否公平合理，是否有利于维护公司利益。

协议是否存在潜在的法律风险。

1.3修改完善:法务部门根据评审意见，对协议草案进行修改完善，并与业务部门进行沟通协商，直至达成一致。

1.4高层审批:完善后的协议草案，根据公司内部审批权限，提交相关领导进行审批。

2.协议签订中

2.1协议签署:审批通过的协议，由法务部门或授权人员与对方进行正式签署。

2.2协议归档:签署完成的协议原件，由法务部门进行统一归档管理，并建立协议台账，记录协议的关键信息，如协议名称、签订日期、双方当事人、协议期限等。

3.协议履行中

3.1履行监督:法务部门负责监督协议的履行情况，定期或不定期地与业务部门沟通，了解协议的实际履行情况，并及时发现和解决履行过程中出现的问题。

3.2履约提醒:法务部门根据协议条款，设置履约提醒机制，确保公司能够按时履行协议义务。

3.3变更管理:协议履行过程中，如需变更协议内容，应按照协议约定的变更条款进行处理，或另行签订协议变更协议。变更后的协议同样需要进行评审、审批和归档。

3.4争议解决:协议履行过程中，如发生争议，应首先通过协商解决。协商不成的，可根据协议约定的争议解决方式，进行仲裁或诉讼。

4.协议终止后

4.1终止审核:协议到期或提前终止时，法务部门对终止事宜进行审核，确保终止符合协议约定及相关法律法规。

4.2资料整理:业务部门整理协议履行期间的相关资料，并移交法务部门归档。

4.3风险评估:法务部门对已终止的协议进行风险评估，总结经验教训，并完善相关管理制度。

职责分工:

业务部门:负责提出协议需求，提供相关资料，配合法务部门进行协议评审和修改，监督协议履行情况，并负责协议终止后的资料整理。

法务部门:负责协议的评审、修改、审核，监督协议履行情况，处理协议履行过程中的争议，负责协议的归档和风险评估，并制定和完善相关管理制度。

监督机制:

法务部门定期对协议监督流程的执行情况进行检查，并向公司管理层汇报。

公司管理层对协议监督流程的执行情况进行监督，并提出改进意见。

附则:

本流程由法务部门负责解释。

本流程自发布之日起实施。

法律协议监督流程说明（1）

1.起草阶段

1.1协议需求收集

由业务部门提出协议需求，明确协议目的、适用范围及关键条款。

提供相关法律法规参考及历史协议模板。

1.2初步起草

法律事务部门根据需求起草初步协议文本。

至少2名法律顾问参与起草，确保条款严谨、合规。

1.3审核会议

组织协议起草、业务、财务等相关人员召开会议。

对初步条款进行讨论，确认要点及待完善项。

2.审查阶段

2.1内部审查

起草人修订协议草案，提交至法律事务部门。

下发内部审查清单（附：风险点说明、审阅人签字表）。

审阅人需在3个工作日内完成审阅，通过在审阅清单上签字确认。

2.2多级审核

第一级：部门主管审核完整性、合规性。

第二级：法务总监复核重大风险条款及法律争议部分。

第三级：企业高层（或指定合规负责人）审批协议边界。

2.3外部审查（如需）

针对创新性或高风险条款，可聘请外部法律顾问或仲裁专家提供意见。

外部审查需提交书面评估报告，并存档备案。

3.批准阶段

3.1发行批准

审核通过的协议按层级下发不同部门进行终审签字。

大型协议需附批准依据说明（如：市场分析、财务影响等）。

3.2知情同意流程

通过电子邮件或企业OA系统通知相关方知晓协议。

收集知情确认回执，必要时召开视频会议进行条款解读。

4.实施阶段

4.1执行前确认

重新确认所有审批流程完成情况，避免后补手续。

制作执行清单及负责人，明确各阶段任务节点。

4.2争议解决机制

在协议中嵌入争议解决条款（如：管辖法院、仲裁机构）。

提交争议解决预案，包括紧急联系人表。

5.监督跟踪

5.1定期检查

每季度针对已执行协议的实施情况及合规性进行检查。

制作检查清单及问题清单，限期整改。

5.2变更管理

任何协议变更需重新履行审批流程。

变更需附带原条款与修订条款差异对比说明。

6.记录管理

6.1档案分类

协议档案按要素分类：协议编号/执行部门/签订时间。

包含起草过程记录、审核意见书、修订说明。

6.2异常处理

记录处置紧急法律问题的