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2023-2024基金从业资格证之证券投资基金基础知识全部重要知识点

2023-2024基金从业资格证之证券投资基金基础知识全部重要知识点

1、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。

A.公司高管

B.优先股

C.普通股

D.债券持有者

正确答案：D

2、一般来说，定期存款的存期不包括()。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

正确答案：D

3、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）

A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型

B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升

C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率

D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价

正确答案：B

4、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。

A.两者对于市场流动性的贡献不同

B.经纪人在交易中执行投资者的指令

C.两者有时可以共同完成证券交易

D.两者的利润均来源于证券买卖差价

正确答案：D

5、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。

A.相同；越大

B.相反；越小

C.相反；越大

D.相同；越小

正确答案：C

6、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

7、逐笔全额结算的主要特点不包括（）。

A.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收

B.交收期固定

C.交收期灵活

D.交收方式多样

正确答案：B

8、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。

A.份额净值

B.资产净值

C.股票交易量

D.份额总数

正确答案：B

9、.下列不属于金融衍生工具的是()。

A.金融远期合约

B.金融债券

C.金融期权

D.金融互换

正确答案：B

10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

11、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）

A.I、III、V

B.II、III

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案：D

12、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。

A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天

B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％

C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小

D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％

正确答案：D

13、资料区A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4．77亿元，直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。

A.可转换条款

B.可赎回条款

C.可回售条款

D.结构化条款

正确答案：C

14、（）是一个（）风险指标。

A.波动率；绝对

B.波动率；相对

C.跟踪误差；绝对

D.跟踪误差；相对

正确答案：A

15、相关系数的大小范围为()。

A.+1和-1之间

B.0和1之间

C.-1和0之间

D.1到正无穷

正确答案：A

16、以下不属于系统性风险的是（）。

A.经济增长

B.财务风险

C.利率、汇率与物价波动

D.政治因素的干扰

正确答案：B

17、常用的免疫策略不包括()。

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

正确答案：D

18、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。

A.零

B.负数

C.正数

D.以上选项都不对

正确答案：C

19、以下不属于再融资的方式是（）。

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

正确答案：A

20、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是()。

A.参与未持有基础资产的卖空交易

B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

C.从事证券承销业务

D.投资于远期合约

正确答案：D

21、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经