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高校信息系统权限管理办法与制度

一、引言

高校信息系统是学校管理、教学科研和日常运营的重要支撑。为保障信息系统安全、规范权限管理、提高资源利用率，特制定本办法与制度。本文件旨在明确权限申请、审批、使用及回收流程，确保信息系统在合法合规的前提下高效运行。

二、基本原则

（一）最小权限原则

(1)用户权限应遵循“按需分配”原则，仅授予完成工作所必需的最小权限。

(2)定期审查权限分配情况，及时撤销冗余或过期权限。

（二）责任明确原则

(1)各部门负责人对所属人员权限管理负有直接责任。

(2)系统管理员对权限配置的准确性和安全性负责。

（三）动态调整原则

(1)根据岗位变动、工作需求调整等情况，及时更新权限配置。

(2)新员工入职或离职后，须在24小时内完成权限变更。

三、权限申请与审批流程

（一）申请条件

(1)新员工入职需申请基础系统权限。

(2)现有员工因工作需要需扩展权限时，需提交申请。

（二）申请步骤

(1)填写《信息系统权限申请表》，注明所需权限类型及用途。

(2)部门负责人审核签字，确认申请合理性。

(3)提交至信息中心，由管理员进行权限配置。

（三）审批权限

(1)基础权限（如邮件系统）由部门主管审批。

(2)高级权限（如数据库访问）需经信息中心主任审批。

四、权限使用规范

（一）禁止行为

(1)严禁使用个人账号共享权限给他人。

(2)不得通过非法手段获取或绕过权限控制。

（二）操作要求

(1)日常操作需遵守系统使用手册，禁止误操作或恶意破坏。

(2)发现权限异常或系统漏洞，须立即向信息中心报告。

五、权限回收与审计

（一）回收流程

(1)员工离职或岗位调整后，部门需在3个工作日内提交权限回收申请。

(2)信息中心在收到申请后，24小时内完成权限撤销。

（二）定期审计

(1)每季度对所有系统权限进行一次全面审计。

(2)审计结果存档备查，异常情况需通报相关部门。

六、附则

（一）本制度适用于学校所有信息系统，包括但不限于教务系统、财务系统、办公平台等。

（二）信息中心负责本制度的解释与修订。

（三）首次实施日期为2023年X月X日。

一、引言

高校信息系统是学校管理、教学科研和日常运营的重要支撑。为保障信息系统安全、规范权限管理、提高资源利用率，特制定本办法与制度。本文件旨在明确权限申请、审批、使用及回收流程，确保信息系统在合法合规的前提下高效运行。同时，通过明确责任和规范操作，降低信息安全风险，保护学校及个人数据安全。

二、基本原则

（一）最小权限原则

最小权限原则是信息系统权限管理的核心，要求对任何用户或系统组件仅授予完成其指定任务所必需的最小权限集。

1.权限分级与细化：系统权限应尽可能细化，例如，数据库访问权限可细分为仅读、添加记录、修改记录、删除记录等独立权限，而非笼统的完全访问权限。部门主管应根据岗位职责，精确评估并申请所需的最小权限组合。

2.定期权限审查：信息中心应至少每半年组织一次全面的权限审计，对照岗位职责说明书，核查现有权限配置是否仍然符合最小权限要求。对于不再符合岗位需求的权限，必须及时撤销。例如，一名仅负责课程表发布的教师，其不应拥有修改学生成绩系统的权限，此类权限必须被限制或撤销。

3.新系统/功能上线时的权限评估：在引入新的信息系统或系统功能模块时，必须同步进行权限需求评估，确保新权限的设置依然遵循最小权限原则，避免一次性授予过多不必要的访问权。

（二）责任明确原则

明确各相关方的管理职责是确保权限制度有效执行的基础。

1.用户个人责任：系统用户有责任妥善保管个人账号和密码，不得泄露给他人。如发现账号异常使用，应立即通过指定渠道（如统一身份认证平台的安全事件报告入口）向信息中心报告。用户需对自己账号下的所有操作负责。

2.部门负责人责任：各部门负责人负责本部门员工权限申请的初步审核，确保申请的合理性，并对本部门员工的信息系统使用行为进行日常监督和指导。在员工离职或岗位发生变动时，负责及时通知信息中心办理权限变更手续。例如，当得知部门员工张三即将离职时，部门负责人需在张三正式离职前提交权限回收申请。

3.系统管理员责任：系统管理员依据审批通过的权限申请进行权限配置，负责权限设置的准确性、安全性，并监控系统访问日志，及时发现和处理异常访问行为。管理员需接受定期的安全培训，提升权限管理的专业能力。例如，管理员在配置权限时，需仔细核对权限类型和范围，确保不越权配置。

（三）动态调整原则

信息系统环境和用户需求是不断变化的，权限管理必须具备动态调整的能力。

1.权限变更流程触发条件：以下情况需触发权限变更流程：

(1)员工岗位晋升、调动或职责发生变化。

(2)员工离职、退休或被解雇。

(3)系统功能模块的增删改，导致原有权