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2025国考厦门证监法律专业科目模拟题及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的核心业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.基金管理业务

D.融资租赁业务

2.厦门证券交易所主板上市公司，其年度报告披露的财务数据中，以下哪项指标不属于强制性披露内容？

A.净资产收益率

B.每股经营活动产生的现金流量净额

C.非经常性损益明细

D.管理费用与销售费用的比例

3.《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所交易系统进行的收购，收购人持有的被收购公司股份达到多少时，应当在该事实发生之日起3日内编制并披露持股权益变动报告书？

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

4.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项行为可能构成《证券法》规定的禁止性行为？

A.向客户充分披露融资融券业务的risks

B.限定客户融资买入证券的种类

C.要求客户以信用证作为担保方式

D.建立健全信用风险监控体系

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，有效报价家数不足多少家时，发行人及其主承销商不得确定发行价格？

A.5家

B.10家

C.15家

D.20家

6.厦门辖区某上市公司因信息披露违规被证监会立案调查，根据《证券法》，该公司的董监高在调查期间不得从事以下哪项行为？

A.代表公司签署重要合同

B.参加公司boardmeeting

C.决定公司重大投资事项

D.以个人名义对公司债务提供担保

7.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户数量不得低于多少？

A.10户

B.20户

C.30户

D.50户

8.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，主板股票的涨跌幅限制为多少？

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

9.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司被认定为重大风险时，证监会可以采取以下哪项措施？

A.限制其股东分红

B.强制其暂停部分业务

C.限制其高管薪酬

D.以上都是

10.厦门证监局在查处某证券公司违规开展业务时，发现其未经客户同意将客户资金用于其他用途。根据《证券法》，该行为可能构成以下哪项违法？

A.操纵证券市场

B.损害客户财产权益

C.内幕交易

D.信息披露违规

二、多选题（共5题，每题2分）

1.证券公司申请保荐机构资格，需满足以下哪些条件？

A.具有良好的保荐业务团队且核心人员连续从事证券业务3年以上

B.具有健全的内部管理制度和风险控制制度

C.最近3年未因违法违规行为被处罚

D.注册资本不低于人民币1亿元

2.根据《上市公司治理准则》，以下哪些行为属于上市公司独立董事的职责范围？

A.对公司重大投资决策进行独立判断

B.监督公司信息披露的合规性

C.主持董事会会议

D.保护中小股东合法权益

3.证券公司开展融资融券业务，需建立以下哪些风险管理制度？

A.信用风险管理制度

B.流动性风险管理制度

C.法律合规审查制度

D.信息披露制度

4.《证券发行注册管理办法》规定，发行人申请首次公开发行股票注册，需满足以下哪些条件？

A.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在重大违法违规行为

B.发行人已建立完整的业务体系和管理制度

C.发行人的财务状况符合上市要求

D.注册会计师出具标准无保留意见的审计报告

5.厦门证监局在监管中发现某证券公司存在客户资金未完全独立存管的问题，可能引发以下哪些风险？

A.客户资金安全风险

B.违反“第三方存管”规定

C.操纵市场风险

D.资金挪用风险

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司的董事、监事和高级管理人员可以兼任公司股东会秘书。（对/错）

2.上市公司收购中，收购人通过协议方式收购上市公司时，无需披露持股权益变动报告书。（对/错）

3.证券公司开展资产管理业务，可以设立多个非标准化债权资产投资计划。（对/错）

4.主板上市公司年度报告中的“重要事项”部分，需披露公司重大诉讼、仲裁事项。（对/错）

5.证券交易所在开盘集合竞价期间，发现价格发现功能异常时，可以调整撮合机制。（对/错）

6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。（对/错）

7.上市公司因连续亏损被实施退市风险警示（ST），其股票交易需实行特别处理。（对/错）

8.证券公司融资融券业务中，客户信用额度不得超过其净资产的一定比例。（对/错）

9.根据《证券法》，证券公司可以未经客户同意，将客户资金用于公司自有业务。（