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应对信息安全风险规定

一、概述

信息安全风险是指组织在信息处理、存储、传输等过程中，因技术、管理、人为等因素可能导致信息泄露、损坏、丢失或被非法利用的可能性。制定并执行有效的信息安全风险应对规定，是保障组织信息资产安全、维护业务连续性的关键措施。本规定旨在明确信息安全风险的识别、评估、应对和监控流程，确保组织信息安全管理体系的有效运行。

二、信息安全风险的识别与评估

（一）风险识别

1.**信息资产识别**：明确组织内的关键信息资产，包括硬件设备（如服务器、网络设备）、软件系统（如数据库、业务应用）、数据信息（如客户资料、财务数据）等。

2.**威胁识别**：列举可能对信息资产造成威胁的因素，如黑客攻击、病毒感染、设备故障、人为误操作等。

3.**脆弱性分析**：评估信息系统中存在的安全漏洞，如系统配置不当、加密措施不足、访问控制缺陷等。

（二）风险评估

1.**风险等级划分**：根据威胁发生的可能性及影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。例如：

-**高风险**：可能导致重大数据泄露或系统瘫痪（如未加密的敏感数据传输）。

-**中风险**：可能造成局部数据损坏或业务中断（如软件漏洞未及时修复）。

-**低风险**：影响范围有限，可较快恢复（如偶尔的访问日志错误）。

2.**风险量化评估**：采用风险矩阵法，结合可能性（如1-5分）和影响（如1-5分）进行评分，计算综合风险值。

三、信息安全风险的应对措施

（一）风险规避

1.**禁止高风险操作**：限制或禁止未经授权的访问、外联高风险地区服务器等行为。

2.**系统隔离**：将关键业务系统与外部网络物理隔离，减少攻击面。

（二）风险降低

1.**技术措施**：

-(1)部署防火墙、入侵检测系统（IDS），实时监控异常流量。

-(2)对敏感数据进行加密存储与传输，采用AES-256等强加密算法。

-(3)定期更新系统补丁，修复已知漏洞（如每月进行一次补丁管理）。

2.**管理措施**：

-(1)制定权限管理制度，遵循最小权限原则，定期审查账户权限。

-(2)建立变更管理流程，所有系统变更需经审批后方可执行。

（三）风险转移

1.**保险投保**：购买网络安全责任险，覆盖因黑客攻击等事件造成的经济损失。

2.**第三方合作**：与专业安全服务商合作，提供渗透测试、应急响应等服务。

（四）风险接受

对于低风险项，可采取定期监控而非立即处理的方式，如对非核心系统的轻微日志错误进行年度审计。

四、风险应对的实施与监控

（一）实施步骤

1.**制定计划**：明确风险应对的时间表、责任人及资源需求。

2.**执行措施**：按计划落实技术和管理措施，如部署新的防火墙设备。

3.**验证效果**：通过模拟攻击或渗透测试，验证措施是否有效降低风险。

（二）持续监控

1.**定期审计**：每季度对信息安全措施的有效性进行内部审计。

2.**事件响应**：建立应急响应小组，制定攻击事件处理流程（如24小时内隔离受感染系统）。

3.**动态调整**：根据监控结果，更新风险评估及应对策略（如每年重新评估一次威胁库）。

五、附则

1.本规定适用于组织内所有部门及员工，需定期进行安全培训。

2.风险管理团队负责监督本规定的执行情况，并定期向管理层汇报。

四、风险应对的实施与监控（续）

（一）实施步骤（续）

1.**制定计划**：在制定风险应对计划时，需细化以下要素：

-(1)**时间节点**：明确各项措施的开始和完成时间，例如“2024年Q3前部署新一代WAF”，“每半年进行一次漏洞扫描”。

-(2)**责任分配**：指定具体部门或人员负责，如“IT部负责补丁管理，安全组负责策略配置”。

-(3)**资源预算**：列出所需资金、设备（如需采购新的入侵检测设备）及人力成本，需经财务部门审批。

2.**执行措施**：在执行过程中需注意以下事项：

-(1)**技术措施落地**：

-**防火墙配置**：根据业务需求，配置白名单规则，仅放行必要端口（如HTTP/HTTPS、DNS）；启用状态检测，阻断异常连接。

-**加密实施**：对数据库敏感字段（如用户密码、支付信息）强制使用AES-128以上加密，传输时采用TLS1.2协议。

-(2)**管理措施落地**：

-**权限管理**：采用基于角色的访问控制（RBAC），如“财务系统只允许财务部主管及指定会计访问”。

-**培训落地**：每月开展一次安全意识培训，内容涵盖“如何识别钓鱼邮件”“密码设置规范”等，需有签到记录。

3.**验证效果**：验证环节需包含以下内容：

-(1)**功能测试**：模拟攻击场景（如SQL注入、DDoS），确认防御机制是否按预期拦截。