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人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗
某财经学院《金融市场基础知识》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试
考试时间：90分钟年级专业_____________
学号_____________姓名_____________
1、组合型选择题（66分，每题1分）
1.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的
是（）。[2014年9月真题]
A．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、
价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他
规定的因素
C．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D．按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
答案：D
解析：
2.关于股票型基金，下列说法中错误的是（）。
A．比较适合长期投资者
B．风险较高，但预测收益率也较高
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
C．平衡型股票基金不可以投资于收益稳定、价值被低估和安全性较
高的股票
D．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
答案：C
解析：股票基金的风险较高，但预期也较高，其投资目标侧重于追求
资本利得和长期资本增值，比较适合长期投资。按所持股票性质分类，
我国股票基金可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票
基金等。价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高
的股票；成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的
股票；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金都是平衡型基金。
3.以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？
（）
A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．中央银行
答案：D
解析：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，
以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币
供应量的政策行为。
4.从全球来看，场外衍生品市场的（）是最大的单个衍生品种
类。[2017年6月真题]
不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
A．货币互换
B．利率互换
C．汇率互换
D．信用违约互换
答案：B
解析：
5.债券票面利率也称（）。[2016年10月真题]
A．单利
B．名义利率
C．实际利率
D．市场利率
答案：B
解析：
6.假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元，票面利率
为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为
（）。
A．9.87%
B．10.35%
C．10.64%
D．17.21%
不飞则已，一飞冲天；不鸣
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