2025年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案 .pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2025年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷

A卷附答案

单选题（共40题）

1、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风

险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括

（）

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

3、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②④

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

【答案】C

4、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。

A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致

B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行

C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日

交割和约定日交割三种

D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割

【答案】D

5、银行面临的信用风险可能存在于（）中。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。

A.公众手中是否保留部分存款

B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零

C.是否考虑超额准备金影响

D.是否考虑法定存款准备金影响

【答案】D

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

7、证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5

名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且

该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个

月的风险监管指标应持续符合规定的标准

D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检

查等制度

【答案】B

8、风险规避主要是通过（）来实现。

A.风险与收益相匹配

B.设立有限的风险忍耐度

C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D.经济资本配置

【答案】D

9、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。

A.证券公司是证券市场投融资服务的买方

B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用

C.本身不是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司是证券市场的次要参与者

【答案】B

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

10、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市

场青