2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

2025·-2025年证券从业之证券市场基本法律法规

通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法

健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事

B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.董事会秘书

D.内部控制委员会

【答案】D

2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立

董事担任

C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

【答案】C

3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员

会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

【答案】D

4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％

【答案】D

5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向

中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书

B.保荐代表人的任职机构、职务

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】B

6、从业人员取得执业证书后，发生下列()

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

【答案】D

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动

性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个

人责任的,

A.三

B.两

C.一

D.五

【答案】A

10、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申

请注册登记为（）。

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D