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2025国考宁波证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题目：根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的核心业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.题目：宁波辖区某上市公司披露的年度报告中，披露的关联交易金额占当期营业收入的比例超过30%，根据《上市公司治理准则》，该公司应当如何处理？

A.立即停止所有关联交易

B.暂停披露关联交易信息

C.报告全体股东并经出席股东大会的股东过半数同意

D.向中国证监会申请豁免

3.题目：根据《证券发行与承销管理办法》，某上市公司首次公开发行股票，网下投资者报价中位数与发行价之比低于70%，且剔除最高报价和最低报价后有效报价中位数与发行价之比低于65%，则该次发行应如何处理？

A.暂停发行，重新定价

B.按原计划继续发行

C.暂停发行，要求发行人回售部分股票

D.暂停发行，要求保荐机构承担责任

4.题目：宁波证监局发现某证券公司未按规定履行客户适当性管理义务，导致客户因投资风险过高遭受损失，根据《证券公司监督管理条例》，证监局可对该证券公司采取何种措施？

A.责令暂停部分业务

B.处以罚款

C.限制股东权利

D.吊销业务许可证

5.题目：某投资者通过宁波辖区某私募基金投资某上市公司，该基金未在基金业协会备案，且未向投资者充分揭示风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该基金的行为违反了哪项规定？

A.基金募集规定

B.基金运作规定

C.基金信息披露规定

D.基金备案规定

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，其风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金比率等指标分别应满足什么要求？

A.风险覆盖率不低于100%

B.资本杠杆率不低于8%

C.流动性覆盖率不低于100%

D.净稳定资金比率不低于100%

2.题目：宁波证监局在检查中发现某上市公司存在内幕交易行为，根据《证券法》，内幕信息的知情人包括哪些主体？

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.证券交易场所的从业人员

D.证券投资咨询机构的研究人员

3.题目：根据《上市公司收购管理办法》，某投资者计划通过协议收购方式收购宁波辖区某上市公司30%以上的股份，在收购过程中，以下哪些情形属于触发要约收购义务的情形？

A.收购人已经持有的被收购公司股份数量达到该公司已发行股份的30%

B.收购人通过协议收购，已经持有的被收购公司股份数量达到该公司已发行股份的30%，但符合豁免要约收购的规定

C.收购人通过行政程序获得被收购公司控制权

D.收购人通过二级市场增持被收购公司股份，累计达到该公司已发行股份的30%

4.题目：某证券公司宁波分公司因违规开展融资融券业务被宁波证监局责令整改，根据《证券公司监督管理条例》，证监局可对该分公司采取哪些措施？

A.责令暂停融资融券业务

B.处以罚款

C.限制分公司高管任职资格

D.控制分公司股东权利

5.题目：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行风险揭示的，可能面临哪些法律责任？

A.责令改正

B.处以罚款

C.暂停基金募集

D.取消管理人资格

三、判断题（共5题，每题2分）

1.题目：根据《证券法》，上市公司披露的年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露。（×）

2.题目：证券公司可以将其证券经纪业务客户的资金存放在非银行金融机构。（×）

3.题目：私募基金管理人可以私下向特定对象募集资金，但需向基金业协会备案。（√）

4.题目：宁波证监局有权对辖区内证券公司的合规经营情况进行现场检查。（√）

5.题目：根据《上市公司治理准则》，上市公司独立董事的独立性要求包括不得在上市公司担任除董事外的其他职务。（√）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.题目：简述《证券法》对上市公司信息披露的哪些主要要求？

2.题目：简述证券公司开展融资融券业务需要满足哪些风险控制指标要求？

3.题目：简述私募投资基金管理人未按规定进行备案可能面临的法律责任。

五、论述题（1题，10分）

题目：结合宁波辖区证券市场实际情况，论述证券公司在防范内幕交易风险方面应采取的主要措施及其法律依据。

答案及解析

一、单选题

1.答案：D

解析：证券公司的核心业务范围包括证券经纪、承销与保荐、资产管理、投资银行等，银行存贷款业务属于银行业务，不属于证券公司的业务范围。

2.答案：C

解析：根据《上市公司治理准则》，关联交易金