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2025国考河南证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共20题）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定以

A.客户信用证券账户内的证券作为担保物

B.自有资金作为担保物

C.第三方担保物

D.客户提供的其他财产作为担保物

2.根据《公司法》，上市公司董事任期届满，可以连选连任，但连任不得超过

A.3年

B.5年

C.6年

D.10年

3.证券发行注册制下，发行人申请发行证券，监管机构的主要职责是

A.审批发行申请

B.确保发行证券的合法性

C.审查发行人的信息披露是否真实、准确、完整

D.决定发行价格

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

5.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

6.根据《上市公司收购管理办法》，通过协议方式收购上市公司，收购人可以免于提出豁免申请的情形是

A.收购人持有目标公司已发行股份的30%以上

B.收购人与目标公司存在关联关系

C.收购人最近2年有重大违法违规行为

D.收购人持有目标公司已发行股份的50%以上

7.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供

A.财务状况证明

B.收入证明

C.信用评级报告

D.证券交易经验证明

8.《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的

A.安全性

B.准确性

C.完整性

D.以上都是

9.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

10.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行前

A.公开披露招股说明书

B.完成股票配售

C.提交发行申请

D.完成股权登记

11.证券公司董事、监事、高级管理人员应当符合《证券法》规定的任职资格，不包括

A.没有受过刑事处罚

B.具有大学本科以上学历

C.具有相应的专业知识

D.最近3年未受到监管机构的行政处罚

12.《证券公司风险处置条例》规定，证券公司被撤销业务许可的，监管机构应当

A.依法组织清算

B.依法实施接管

C.依法实施重组

D.以上都是

13.证券公司从事投资银行业务，其注册资本不得低于

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

14.根据《上市公司治理准则》，上市公司应当建立健全的

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

15.证券公司为客户进行融资融券交易，应当向客户收取

A.保证金

B.交易手续费

C.证券服务费

D.以上都是

16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循

A.客户利益至上原则

B.风险隔离原则

C.公开透明原则

D.以上都是

17.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，但有以下情形不适用该限制

A.股票交易全天停牌

B.股票交易全天涨跌停

C.股票交易临时停牌

D.以上都不适用

18.根据《公司法》，上市公司董事会会议作出决议，必须经全体董事的

A.过半数通过

B.三分之二以上通过

C.四分之三以上通过

D.全体通过

19.证券公司从事证券自营业务，其自营业务收入应当

A.全部上缴监管机构

B.按比例上缴监管机构

C.全部用于公司运营

D.按规定计提风险准备金

20.《证券发行注册管理办法》规定，发行人申请首次公开发行股票，应当提交

A.招股说明书

B.财务报表

C.法律意见书

D.以上都是

二、多选题（每题2分，共10题）

1.《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括

A.有健全的内部控制制度

B.注册资本不低于1亿元人民币

C.有合格的高级管理人员

D.有足够的证券从业人员

2.证券公司董事、监事、高级管理人员不得兼任

A.上市公司董事

B.证券公司股东

C.其他营利性机构的职务

D.金融机构的高级管理人员

3.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，以下情形可以暂停或恢复交易

A.证券交易异常波动

B.证券交易出现操纵市场行为

C.证券交易场所技术故障

D.证券交易场所监管机构要求

4.根据《上市公司收购管理办法》，收购人可以通过以下方式收购上市公司

A.要约收购

B.协议收购

C.间接收购

D.以上都是

5.