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企业安全风险评估与控制表模板

一、适用场景与触发时机

本工具适用于企业系统性识别、评估安全风险并制定控制措施的全流程管理，具体触发时机包括：

新业务/项目启动前：如新生产线建设、新业务系统上线前，需评估潜在安全风险；

常规周期性审核：如年度/半年度安全体系审核，全面梳理现有风险控制有效性；

法规或标准更新后：如国家《安全生产法》《数据安全法》等法规修订时，需重新评估合规性风险；

或事件发生后：如发生安全、未遂事件或外部安全威胁事件后，需复盘风险漏洞；

组织架构或流程变更时：如部门重组、关键岗位人员调整、业务流程优化后，需重新识别相关风险。

二、系统化操作流程

步骤一：组建评估小组

成员构成：由企业安全负责人（组长）、安全管理部门专员（副组长）、各业务部门代表（如生产部、IT部、人力资源部*）、外部安全顾问（必要时）组成，保证覆盖技术、管理、操作等多维度视角。

职责明确：组长统筹整体进度，副组长负责资料收集与流程协调，业务部门代表提供本领域风险信息，外部顾问提供专业评估方法支持。

步骤二：收集基础信息

资料清单：企业安全管理制度、历史安全事件记录、设备设施台账、作业流程文件、相关法律法规及行业标准（如GB/T28001《职业健康安全管理体系》）、员工安全培训记录等。

信息整理：对收集的资料分类归档，明确当前安全管控的薄弱环节（如老旧设备未更新、操作规程缺失、员工应急能力不足等）。

步骤三：全面风险识别

识别范围：覆盖企业全业务流程，包括但不限于：

物理安全：生产设备、消防设施、用电安全、厂区环境、存储物资等；

网络安全：数据存储、系统访问、病毒防护、员工网络操作行为等；

人员操作：高危作业（如动火、有限空间）、违规操作、劳动防护用品佩戴等；

外部环境：供应链风险（如供应商资质不足）、自然灾害（如暴雨、地震）、公共安全事件（如周边施工影响）等。

识别方法：采用“头脑风暴法+检查表法+现场勘查法”，结合历史事件数据，列出所有可能的安全风险点，形成《风险识别清单》。

步骤四：风险评估与等级判定

评估维度：

可能性（L）：风险发生的概率，分为5级（极高：每日可能发生；高：每周可能发生；中：每月可能发生；低：每年可能发生；极低：unlikely发生）。

严重性（S）：风险发生后的影响程度，分为5级（灾难性：造成人员死亡/重大财产损失；严重：造成人员重伤/较大财产损失；中等：造成人员轻伤/一般财产损失；轻微：造成轻微财产损失/无人员伤害；可忽略：几乎无影响）。

风险等级计算：采用风险矩阵法（R=L×S），判定风险等级（高、中、低）：

高风险：R≥16（如可能性“高”+严重性“严重”）；

中风险：6≤R≤15（如可能性“中”+严重性“中等”）；

低风险：R≤5（如可能性“低”+严重性“轻微”）。

步骤五：制定控制措施

现有措施评估：对已实施的控制措施（如安全防护装置、操作规程、应急预案）进行有效性分析，明确是否充分或存在漏洞。

新增/优化措施：根据风险等级制定针对性措施，遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-个体防护”优先级原则：

高风险：必须立即采取控制措施（如停产整改、更换设备、修订并强制执行操作规程）；

中风险：需制定计划限期整改（如增加巡检频次、开展专项培训、加装监控设备）；

低风险：可通过日常管理控制（如定期提醒、完善记录）。

措施明确性：每项措施需明确“做什么、谁来做、何时完成”，避免模糊描述（如“加强设备维护”改为“由生产部*负责每周对A设备进行全面检查，月底前完成维护记录电子化归档”）。

步骤六：措施落实与跟踪

责任到人：将控制措施分解至具体部门/责任人（如“消防设施更新”由行政部牵头，预算审批由财务部配合），明确完成时限（如“2024年9月30日前完成”）。

动态跟踪：建立《措施跟踪表》，每周更新进度，对未按期完成的措施分析原因（如资源不足、流程阻塞），必要时调整计划。

效果验证：措施实施后，通过现场检查、员工访谈、数据监测等方式验证有效性（如“设备更新后故障率是否下降”“培训后员工操作合规率是否提升”）。

步骤七：报告与归档

输出报告：编制《企业安全风险评估报告》，内容包括评估范围、方法、风险清单、等级判定、控制措施及落实计划，经评估小组组长*审批后分发至各部门。

记录归档：将《风险识别清单》《风险评估表》《措施跟踪表》《验证报告》等资料整理存档，保存期限不少于3年，保证可追溯。

三、风险评估与控制表模板

序号

风险区域

风险点描述

可能导致后果

可能性（等级/描述）

严重性（等级/描述）

风险等级（高/中/低）

现有控制措施

新增/优化控制措施

责任部门/责任人

计划完成时限

当前状态（未启动/进行中/已完成/长期有效）

备注

1

生产车间-设备

老旧冲压设备安全防护装置失效

操作人员肢体受伤、设备损坏

高（每月发生