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医疗机构信息安全管理制度落实情况查检表

检查单位：____________________

检查日期：____________________

检查人：______________________

一、组织与责任管理（共10项）

序号

检查项目

检查方式

符合(Y/N)

问题描述

依据条款

1

是否明确医疗机构主要负责人为信息安全管理第一责任人

查阅文件

基本要求2

2

是否设立网络安全和信息化工作领导小组

查阅文件+访谈

释义3

3

领导小组组长是否由主要负责人担任

查阅文件

释义3

4

是否明确各网络主管部门、运营部门、使用部门职责

查阅职责分工文件

释义3

5

是否建立信息安全管理机构工作制度与程序

查阅管理制度

释义4

6

是否落实“谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”原则

访谈+记录抽查

释义3

7

是否定期向主管部门报告安全自查及整改情况

查阅报告记录

释义5

8

是否建立信息安全事故责任追溯机制

查阅追溯制度

基本要求7

9

是否制定信息系统采购、验收制度

查阅采购流程

释义4

10

是否建立专职管理员离岗交接程序

查阅人事制度

释义4

二、制度体系建设（共12项）

序号

检查项目

检查方式

符合

问题描述

依据条款

11

是否建立覆盖信息全流程的管理制度（收集、存储、使用、传输等）

查阅制度清单

基本要求1

12

是否制定患者诊疗信息保护专项制度

查阅专项文件

基本要求5

13

是否建立数据分级授权审批制度

查阅授权流程

基本要求6/释义8

14

是否建立年度数据安全风险评估制度

查阅评估报告

基本要求3/释义14

15

是否建立用户登记与操作权限管理制度

查阅系统日志

释义5

16

是否制定信息发布审查、保存、清除制度

查阅操作规范

释义5

17

是否明令禁止出售或擅自提供患者信息

查阅制度条文

基本要求5

18

是否建立外包人员授权管理制度

查阅外包协议

释义9

19

是否建立软件安全管理制度（含第三方维护）

查阅维保记录

释义13

20

是否建立数据使用申请审批流程

查阅审批记录

释义14

21

是否每年修订数据安全管理制度

查阅修订记录

释义14

22

是否要求相关人员年度签署保密协议

查阅协议存档

释义14

三、技术防护措施（共12项）

序号

检查项目

检查方式

符合

问题描述

依据条款

23

是否完成信息系统等级保护定级备案（三级甲等医院核心系统≥三级）

查阅备案证明

释义2

24

是否落实等级保护技术要求（物理/网络/主机/数据安全）

技术检测

基本要求1

25

是否实现患者诊疗数据双备份

查阅备份策略

释义10

26

是否部署访问控制技术（如分级权限管理）

系统测试

释义7

27

是否采用信息加密技术传输敏感数据

技术检测

释义5

28

是否建立网络安全监控系统

查阅监控日志

释义5

29

是否实施漏洞扫描与系统升级管理

查阅扫描报告

释义5

30

是否部署防病毒措施并禁用非授权存储介质

现场检查

释义13

31

是否建立操作日志审计系统（留存≥6个月）

日志抽查

释义9

32

是否具备数据溯源技术能力

技术演示

释义12

33

是否对新功能迭代开发执行标准化流程

查阅开发记录

释义13

34

是否对接口/第三方平台进行安全管控

接口检测

释义6

四、人员安全管理（共8项）

序号

检查项目

检查方式

符合

问题描述

依据条款

35

是否明确员工信息使用权限与责任

查阅岗位说明书

基本要求6

36

是否对内部人员实施分级授权管理

查阅权限分配表

释义9

37

是否建立外包人员临时授权审批记录

查阅授权日志

释义9

38

是否定期开展信息安全意识教育培训

查阅培训记录

释义14

39

是否建立员工操作违规行为识别与告警机制

系统测试

释义9

40

是否明确个人保管不当导致后果的责任归属

查阅责任条款

基本要求6

41

是否禁止无授权人员接触患者敏感信息

现场观察

释义7

42

是否对医学生/进修生等临时人员权限限时管控

查阅权限策略

释义8

五、应急响应管理（共10项）

序号

检查项目

检查方式

符合

问题描述

依据条款

43

是否制定信息安全应急预案

查阅预案文件

基本要求3

44

预案是否包含组织机构（领导小组+技术小组）

查阅预案内容

释义6

45

是否明确泄密事件保密处置原则

查阅预案条款

释义11

46

是否建立故障分级分类处置流程（如系统瘫痪）

查阅流程文件

释义6

47

是否包含黑客入侵应急处理方案

查阅预案内容

释义6

48

是否制定患者信息泄露专项处置流程

查阅专项预案

释义6

49

是否建立大规模病毒攻击响应机制

查阅预案内容

释义6

50

是否制定HIS系统瘫痪临床运营替代方案

查阅替代流程

释义6

51

是否定期开展应急演练（≥1次/年）

查阅演练记录

基本要求3

5