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企业合同审查及风险控制工具包

引言

企业合同是商业活动的重要载体，也是明确双方权利义务、防范法律风险的核心文件。为规范合同审查流程、降低履约风险、保障企业合法权益，特制定本工具包。本工具包涵盖合同审查全流程操作指南、实用模板及风险控制要点，适用于企业法务、业务部门及相关管理人员，助力企业实现合同管理的标准化、规范化。

一、工具包适用场景与核心价值

（一）适用场景

本工具包可广泛应用于企业各类合同的审查与风险控制，包括但不限于：

采购与销售合同：原材料采购、产品销售、设备采购等商业买卖合同；

服务合同：技术服务、咨询服务、外包服务、广告宣传等服务类协议；

劳动合同与用工协议：员工聘用、保密协议、竞业限制等人事相关文件；

合作开发与知识产权合同：技术合作开发、专利许可、商标转让等知识产权协议；

租赁与融资合同：场地租赁、设备融资租赁、借款合同等资金融通或使用协议；

其他重要合同：如保密协议、框架协议、补充协议等具有法律约束力的文件。

（二）核心价值

风险前置：通过标准化审查流程，提前识别合同条款中的法律风险、商业风险及合规风险；

效率提升：提供清晰的审查指引和模板，减少重复劳动，缩短合同审查周期；

权责明确：保证合同条款清晰、可执行，避免因约定模糊导致的履约争议；

合规保障：结合法律法规及行业监管要求，保证合同内容符合现行法律框架。

二、合同审查及风险控制标准化操作流程

（一）步骤1：合同接收与前置审查

操作要点：

合同接收登记：通过邮件、纸质或OA系统接收合同后，立即登记《合同基本信息审查清单》（见模板1），记录合同名称、编号、对方主体、合同金额、类型、接收日期、经办人等基本信息，保证合同可追溯。

完整性初步核查：检查合同文本是否完整，包括但不限于：合同、附件、签署页（需预留双方签字盖章位置）、附件清单等。若发觉合同缺失关键部分（如无签署页、附件未附），应立即联系经办人补充，待完整后再启动审查流程。

紧急程度判断：根据合同履行时间、金额大小及业务紧急性，标注“紧急”“普通”“非紧急”等级，优先处理紧急合同。

输出成果：《合同基本信息审查清单》（电子版/纸质版）。

（二）步骤2：合同主体资格审查

操作要点：

对方主体资格审查：

若对方为企业：核查其营业执照（最新年检版本）、经营范围、法定代表人/授权代表人身份证明，确认合同内容是否在其经营范围内，避免超越经营范围导致合同无效；

若对方为自然人：核查其身份证件，确认民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）；

特殊行业主体：需核查行业资质或许可文件（如建筑施工企业需具备相应等级资质，食品生产需具备生产许可证等）。

自身主体资格审查：确认本方签约主体是否与营业执照、授权委托书一致，避免因签约主体不适格导致合同效力瑕疵。

授权委托书审查：若对方由授权代表人签署，需核查其授权委托书（是否载明授权范围、授权期限、授权日期），并核对授权代表人与身份证件信息是否一致。

风险提示：对方为分支机构的，需核查其总部的授权文件；对方为“三无企业”（无营业执照、无资质、无授权）的，应拒绝签约。

（三）步骤3：合同条款逐项审查

操作要点：按照合同条款逻辑顺序，重点审查以下核心内容，保证条款合法、明确、无歧义：

条款类型

审查要点

1.标的条款

明确标的物名称、型号、规格、品牌等具体信息，避免使用“同类产品”“优质产品”等模糊表述；服务类合同需明确服务内容、范围、标准。

2.数量与质量条款

数量需明确单位（如吨、台、套）、计量方式；质量需明确执行标准（国标、行标、约定标准）、验收方式（验收期限、流程、异议处理）。

3.价款与支付条款

价款金额大小写一致，明确计价货币、单价（若为分项报价）、总价；支付方式（银行转账、支票等）、支付时间（具体日期或触发条件）、账户信息（需与合同主体一致，避免个人账户）。

4.履行期限、地点与方式

履行期限需明确起始/截止日期，避免“尽快”“适时”等模糊表述；履行地点需具体到城市、地址（涉及管辖权及风险转移）；履行方式（运输方式、交付方式、服务提供方式）。

5.权利义务条款

双方权利义务应对等，避免单方义务过重或权利义务失衡；明确本方主要权利（如验收权、索赔权）和主要义务（如付款、配合义务）。

6.违约责任条款

违约责任需具体、可量化（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”），避免“承担一切责任”“赔偿全部损失”等模糊表述；明确违约情形（如逾期交货、质量不合格）及对应的违约金计算方式或赔偿范围。

7.保密条款

明保证密信息的范围（技术信息、经营信息等）、保密期限（一般至合同终止后2-5年）、违约责任（如泄密赔偿标准）。

8.争议解决条款

优先约定“被告所在地人民法院”或“仲裁委员会”（需明确具体仲裁机构名称，避免“某地仲裁委员会”等模糊表述）；排除“向对