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企业风险管理评估工具（企业安全保障版）

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类企业开展安全保障领域的全面风险管理评估，旨在系统识别、分析、应对安全风险，降低安全事件发生概率及损失。具体应用场景包括：

常规安全审计：年度/半年度对企业安全管理体系、技术防护、人员操作等进行全面评估，保证符合行业规范及内部要求；

新项目/业务上线前评估：针对新业务系统、新技术应用（如云计算、物联网）开展安全风险评估，提前识别潜在风险点；

安全事件复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过评估工具分析事件原因、现有控制措施缺陷，制定改进方案；

合规性检查：对照《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业标准（如ISO27001），评估企业安全合规性，填补管理漏洞；

重大活动/变更前保障：如企业并购、系统升级、重要会议期间，专项评估安全保障措施有效性，保证风险可控。

二、评估流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估团队

牵头部门：企业安全管理部（或指定专职部门）；

参与人员：需包含安全专家（具备网络安全、数据安全等技术背景）、业务部门代表（熟悉业务流程及风险点）、法务合规（知晓相关法律法规）、审计人员（具备风险评估经验），必要时可聘请外部第三方机构参与。

职责分工：安全管理部统筹协调，技术专家负责风险识别与分析，业务部门提供业务场景信息，法务合规审核合规性，审计人员监督评估过程客观性。

确定评估范围与目标

范围界定：明确评估对象（如物理环境、网络系统、数据资产、人员管理、第三方合作等）、评估时间周期、覆盖部门/区域；

目标设定：例如“识别核心业务系统数据泄露风险，评估现有控制措施有效性，提出针对性改进建议”。

收集基础信息

资产清单：梳理企业需保护的安全资产（如服务器、数据库、敏感数据类型、物理设备等）；

现有制度：收集安全管理制度、应急预案、操作规程等文件；

历史记录：近1-3年安全事件记录、漏洞扫描报告、渗透测试结果、员工安全培训记录等；

业务需求：知晓核心业务流程（如数据采集、传输、存储、销毁环节）及安全要求。

（二）实施阶段：风险识别与分析

风险识别：全面排查潜在风险源

采用方法：

文档审查：分析现有制度、流程文件，识别管理漏洞；

访谈调研：与关键岗位人员（如系统管理员、数据负责人、业务骨干*）沟通，知晓操作中的风险点；

现场检查：实地检查物理环境（如机房门禁、消防设施）、技术防护（如防火墙配置、加密措施）落实情况；

工具扫描：利用漏洞扫描工具、渗透测试工具对网络系统、应用程序进行技术检测。

风险分类（参考）：

物理安全风险：设备被盗、自然灾害、电力故障等；

网络安全风险：黑客攻击、病毒感染、非法访问等；

数据安全风险：数据泄露、篡改、丢失、滥用等；

人员安全风险：权限管理混乱、操作失误、内部泄密等；

第三方合作风险：供应商安全管理缺失、数据共享风险等。

风险分析：评估风险等级与影响

分析维度：

可能性：风险发生的概率（参考标准：极高-预计6个月内发生；高-6-12个月；中-1-2年；低-2年以上）；

影响程度：风险发生对企业的危害（参考标准：严重-造成重大财产损失、业务中断或声誉损害；较大-造成一定损失，影响局部业务；一般-影响较小，可快速恢复；轻微-几乎无实质性影响）。

风险等级判定（风险矩阵）：

影响程度

极高

高

中

低

严重

重大风险

重大风险

较大风险

中风险

较大

重大风险

较大风险

中风险

低风险

一般

较大风险

中风险

低风险

低风险

轻微

中风险

低风险

低风险

可接受风险

（三）应对阶段：制定控制措施

风险应对策略

规避：停止可能导致风险的业务活动（如关闭不必要的高风险端口）；

降低：采取措施降低可能性或影响程度（如部署入侵检测系统、定期数据备份）；

转移：通过外包、购买保险等方式转移风险（如将系统运维委托给具备安全资质的供应商）；

接受：对低风险或控制成本过高的风险，保持现有措施，加强监控（如常规日志审计）。

制定具体措施

针对识别出的每个风险点，明确“控制措施”“责任部门/人”“完成时限”“预期效果”；

示例：针对“员工弱密码风险”，控制措施可为“强制密码复杂度策略（包含大小写字母+数字+特殊字符，定期更换）”，责任部门为IT部，完成时限为1个月内，预期效果为弱密码占比降至5%以下。

（四）输出阶段：形成评估报告与跟踪改进

编制评估报告

报告内容应包括：评估背景与范围、风险识别结果（风险清单）、风险分析过程、风险等级汇总、主要问题及原因分析、风险应对措施、改进建议、下一步行动计划。

报告审核与发布

由安全管理部组织评估团队、管理层对报告进行审核，保证内容客观、措施可行；

审核通过后，报送企业最高管理层及相关部门，并留存归档。

跟踪与改进

责任部门按照报告中明确的时限落实应对措施，安全管理部定期