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高频优选投资银行业务考试条件及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行业务资格申请，需具有（）年以上证券承销与保荐业务经历。

A.1B.2C.3D.5

2.保荐代表人资格考试报名条件不包括（）。

A.具有高中以上学历

B.具有3年以上保荐相关业务经历

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.已完成执业注册登记

3.申请投资银行业务资格，净资本不低于（）亿元。

A.1B.2C.3D.5

4.投资银行业务人员应当具备（）以上学历。

A.大专B.本科C.硕士D.博士

5.首次公开发行股票并上市，保荐机构持续督导期限为（）。

A.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

6.企业债券承销业务资格，注册资本最低为（）万元。

A.1000B.2000C.3000D.5000

7.证券公司投资银行业务内部控制的目标不包括（）。

A.保证投资银行业务的合规运作

B.提高投资银行业务的收益

C.防范投资银行业务风险

D.保护客户及证券公司的合法权益

8.投资银行业务人员应当参加（）组织的业务培训。

A.证券交易所B.中国证券业协会

C.中国证监会D.证券公司

9.申请保荐代表人资格，需最近（）年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

A.1B.2C.3D.5

10.投资银行业务的主要业务不包括（）。

A.证券承销B.证券经纪C.并购重组D.保荐业务

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行业务资格申请需要提交的材料包括（）

A.申请书

B.营业执照副本复印件

C.净资本计算表

D.人员简历

2.保荐代表人胜任能力考试的科目有（）

A.《证券市场基本法律法规》

B.《投资银行业务》

C.《金融市场基础知识》

D.《证券投资基金基础知识》

3.投资银行业务内部控制的原则包括（）

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制衡性原则

D.独立性原则

4.证券公司开展投资银行业务，可以采取的方式有（）

A.直接投资

B.保荐

C.承销

D.财务顾问

5.申请投资银行业务资格，应当具备的条件有（）

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理

C.具备开展投资银行业务必要的人员、技术、机构和设备

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

6.投资银行业务人员的禁止行为包括（）

A.利用内幕信息获取利益

B.向客户提供虚假信息

C.与客户约定分享投资收益

D.代理客户买卖证券

7.企业申请上市，保荐机构的职责有（）

A.对发行人进行辅导

B.尽职推荐发行人证券发行上市

C.持续督导发行人履行规范运作等义务

D.为发行人提供融资服务

8.投资银行业务风险主要包括（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

9.证券承销业务可以分为（）

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.全额包销

10.投资银行业务相关的法律法规包括（）

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券发行上市保荐业务管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》

三、判断题（每题2分，共10题）

1.只要具有证券从业资格就可以申请投资银行业务资格。（）

2.保荐代表人资格考试通过后就可以从事保荐业务。（）

3.证券公司投资银行业务内部控制不需要独立于其他业务部门。（）

4.投资银行业务人员可以将客户资料提供给第三方。（）

5.企业债券承销业务资格对注册资本没有要求。（）

6.首次公开发行股票并上市，保荐机构持续督导期限为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（）

7.投资银行业务风险可以完全消除。（）

8.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式。（）

9.申请保荐代表人资格，不需要参加考试。（）

10.投资银行业务主要是为企业融资和并购等提供服务。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述投资银行业务资格申请的基本条件。

答：具有健全内控机制和管理制度；有良好团队且专业结构合理；具备必要人员、技术、机构和设备；最近3年无