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高频优选投资银行业务考试总结及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的本源业务是（）

A.证券承销B.并购业务C.资产管理D.风险投资

2.以下哪种证券发行方式中，投资银行承担风险最大（）

A.代销B.助销C.包销D.承销团承销

3.并购中，目标企业的管理层主动与并购企业接触协商并购事宜属于（）

A.善意并购B.敌意并购C.杠杆并购D.管理层收购

4.投资银行参与资产证券化业务主要充当（）

A.原始权益人B.发行人C.承销商D.受托人

5.以下不属于投资银行风险管理内容的是（）

A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.经营风险

6.首次公开发行股票并上市要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.1B.2C.3D.5

7.投资银行在项目融资中的主要作用是（）

A.提供资金B.安排融资结构C.承担风险D.监管项目

8.企业重组中，将企业的一部分资产出售给第三方的行为是（）

A.资产剥离B.资产置换C.债转股D.股份制改造

9.以下属于投资银行传统业务的是（）

A.财务顾问B.金融衍生品交易C.证券经纪D.私募股权融资

10.投资银行的核心业务能力是（）

A.市场营销能力B.专业服务能力C.风险管理能力D.创新能力

答案：1.A2.C3.A4.C5.D6.C7.B8.A9.C10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的主要业务包括（）

A.证券承销B.证券经纪C.并购业务D.资产管理E.风险投资

2.证券承销方式有（）

A.全额包销B.余额包销C.代销D.助销E.直销

3.并购的协同效应主要体现在（）

A.经营协同B.管理协同C.财务协同D.人才协同E.品牌协同

4.资产证券化的主要参与者有（）

A.原始权益人B.特殊目的机构（SPV）C.信用评级机构D.承销商E.投资者

5.投资银行面临的市场风险包括（）

A.利率风险B.汇率风险C.股票价格风险D.商品价格风险E.流动性风险

6.企业上市的主要板块有（）

A.主板B.中小板C.创业板D.科创板E.新三板

7.投资银行在项目融资中的角色有（）

A.项目融资顾问B.融资结构设计者C.资金提供者D.信用增级者E.承销商

8.企业重组的主要方式有（）

A.资产剥离B.资产置换C.债务重组D.股份制改造E.并购

9.投资银行的创新业务包括（）

A.金融衍生品交易B.私募股权融资C.资产证券化D.风险投资E.财务顾问

10.衡量投资银行竞争力的指标有（）

A.业务规模B.盈利能力C.风险管理能力D.创新能力E.市场份额

答案：1.ABCDE2.ABCD3.ABC4.ABCDE5.ABCD6.ABCD7.ABE8.ABCDE9.ABCD10.ABCDE

三、判断题（每题2分，共10题）

1.投资银行就是商业银行的投资部门。（）

2.证券代销中投资银行不承担发行风险。（）

3.敌意并购一定是恶意的，会损害目标企业利益。（）

4.资产证券化可以提高资产的流动性。（）

5.投资银行面临的信用风险主要来自客户违约。（）

6.企业只要盈利就可以在主板上市。（）

7.项目融资中投资银行负责项目的运营管理。（）

8.资产置换属于企业重组的一种方式。（）

9.投资银行的创新业务都是高风险业务。（）

10.市场份额是衡量投资银行竞争力的唯一指标。（）

答案：1.×2.√3.×4.√5.√6.×7.×8.√9.×10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述投资银行在证券承销中的作用。

答案：投资银行可帮助发行人设计证券品种、确定发行价格与规模；利用自身销售网络将证券推向市场；承担承销风险，保障发行人顺利融资；还能提供专业咨询服务，规范发行流程。

2.并购的动机有哪些？

答案：主要动机有扩大规模