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2025国考大连证券监管实务操作流程（非现场监测、现场检查）情景选择题
第一部分：非现场监测（共5题，每题2分）
题目1（2分）：
某投资者通过大连证券APP查询其账户持仓，发现某只股票的实时价格波动异常剧烈，短时间内连续出现多个涨跌停板。该投资者立即向证券公司客服反映此情况。根据《证券公司风险监测与预警管理办法》，大连证券应如何处理该信息？
A.仅记录该投资者的反映，不作进一步处理
B.立即核实该股票是否存在异常交易行为，并向证券交易所报告
C.暂时忽略该信息，等待监管部门统一部署
D.向该投资者解释股价波动属于正常市场行为，无需干预
题目2（2分）：
大连证券在日常风险监测中发现，某上市公司公告的财务数据与同行业平均水平存在显著差异，且该公司的股价近期持续下跌。根据《证券公司风险监测指标管理办法》，大连证券应如何应对？
A.建议投资者关注该公司后续公告，不作特别处理
B.提示投资者该公司的财务数据可能存在造假嫌疑，建议减仓
C.立即向中国证监会大连监管局报送风险预警报告，并启动专项核查
D.视情况是否需要对该公司进行重点监控，暂不采取行动
题目3（2分）：
大连证券非现场监测系统显示，某券商自营账户在短时间内频繁买卖某只债券，且交易金额远超该账户的常规交易规模。根据《证券公司内部控制指引》，大连证券应如何操作？
A.认为该账户的交易行为正常，无需关注
B.立即暂停该账户的债券交易权限，并上报监管部门
C.通过技术手段进一步分析该账户是否存在市场操纵行为
D.通知该账户投资者解释交易原因，若无法说明则上报
题目4（2分）：
大连证券监测到某上市公司公告的业绩预减公告后，其股价出现异常波动。根据《上市公司信息披露管理办法》，大连证券应如何处理？
A.建议投资者根据公告内容自行决策，不作干预
B.立即核查该公告的真实性，并向证监会报告异常情况
C.暂时忽略股价波动，等待市场反应稳定后再评估
D.通过短信提醒投资者关注该公司的股价变动
题目5（2分）：
某投资者向大连证券投诉，称其账户被他人通过非法手段盗用，导致资金被快速转移。根据《证券公司反洗钱工作指引》，大连证券应如何操作？
A.告知投资者需自行向公安机关报案，证券公司不承担责任
B.立即冻结该投资者的账户资金，并上报中国证监会大连监管局
C.协助投资者通过密码重置等方式找回账户控制权，并加强账户安全提示
D.认为账户盗用属于个案，无需上报监管部门
第二部分：现场检查（共5题，每题2分）
题目6（2分）：
中国证监会大连监管局对大连证券进行现场检查，发现该证券公司部分员工未按规定进行客户身份识别。根据《证券公司监督管理条例》，监管局应如何处理？
A.仅对大连证券进行口头警告，要求其整改
B.罚款大连证券50万元，并对直接负责的董事处以10万元罚款
C.暂停大连证券部分业务，直至其完善内控体系
D.建议大连证券自行整改，无需监管干预
题目7（2分）：
监管人员在检查某大连证券营业部时，发现该营业部未按规定保存客户的交易记录。根据《证券公司监督管理条例》，监管人员应如何处理？
A.责令该营业部立即补齐交易记录，并处以5万元罚款
B.暂停该营业部的业务资格，直至其整改完毕
C.仅记录该情况，不作进一步处罚
D.建议该营业部通过技术手段恢复记录，无需行政处罚
题目8（2分）：
监管人员在现场检查中发现，某大连证券投资咨询部门部分顾问向客户推荐与其个人利益相关的证券产品，违反了利益冲突管理规定。根据《证券投资顾问业务管理办法》，监管人员应如何处理？
A.责令该顾问停止违规行为，并处以2万元罚款
B.暂停该投资咨询部门的业务资格，直至其整改完毕
C.仅记录该情况，不作进一步处罚
D.建议该部门加强内部培训，无需行政处罚
题目9（2分）：
现场检查发现，某大连证券的合规风控系统存在漏洞，导致部分高风险交易未被识别。根据《证券公司合规风控指引》，监管人员应如何处理？
A.罚款大连证券30万元，并对直接负责的合规负责人处以5万元罚款
B.暂停大连证券部分业务，直至其完善合规风控系统
C.建议大连证券自行整改，无需监管干预
D.仅记录该情况，不作进一步处罚
题目10（2分）：
检查人员在某大连证券自营业务部门发现，该部门未按规定进行风险压力测试。根据《证券公司风险控制指标管理办法》，监管人员应如何处理？
A.罚款大连证券20万元，并对直接负责的部门负责人处以3万元罚款
B.暂停该部门的自营业务资格，直至其整改完毕
C.仅记录该情况，不作进一步处罚
D.建议大连证券通过技术手段完善测试流程，无需行政处罚
答案与解析
非现场监测（共5题，每题2分）
答案1：B
解析：根据《
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