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基金从业资格考试监考试题

单项选择题（每题2分，共20分）

1.基金公司的投资管理部门不包括以下哪个部门？

A.研究部

B.投资部

C.财务部

D.交易部

2.以下哪项不是封闭式基金的特点？

A.基金份额固定

B.可以在证券交易所交易

C.基金价格通常等于基金净值

D.有固定的存续期限

3.开放式基金的申购费率通常与申购金额的关系是？

A.申购金额越大，申购费率越高

B.申购金额越大，申购费率越低

C.申购费率与申购金额无关

D.申购费率固定不变

4.以下哪项是衡量基金风险调整后收益的常用指标？

A.收益率

B.夏普比率

C.波动率

D.贝塔系数

5.基金托管人的主要职责不包括？

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.投资决策

6.以下哪项不是货币市场基金的投资对象？

A.国债

B.企业债

C.银行承兑汇票

D.短期国债回购

7.基金管理人应当自收到基金投资者申购、赎回申请之日起几个工作日内，对该

申购、赎回的有效性进行确认？

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

8.以下哪项是衡量基金业绩稳定性的指标？

A.标准差

B.阿尔法系数

C.特雷诺比率

D.信息比率

9.基金合同生效后的多少个月内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续多少个月以上

出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案？

A.3个月，3个月

B.3个月，6个月

C.6个月，3个月

D.6个月，6个月

10.以下哪项不属于基金销售机构的职责？

A.进行基金投资者适当性管理

B.向投资者提供基金产品宣传推介材料

C.确定基金净值

D.办理基金份额的申购、赎回

多项选择题（每题4分，共40分）

11.以下哪些属于基金公司的后台部门？

A.行政管理部门

B.信息技术部门

C.基金会计部门

D.客户服务部门

12.基金的风险收益特征主要包括哪些方面？

A.历史业绩

B.波动率

C.最大回撤

D.贝塔系数

13.以下哪些因素可能影响基金的申购费率？

A.申购金额

B.申购时间

C.基金类型

D.基金公司的规模

14.基金托管人的主要职责包括哪些？

A.资产保管

B.投资决策

C.资金清算

D.投资监督

15.以下哪些属于债券基金的投资风险？

A.利率风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

16.基金份额持有人大会的召集人包括哪些？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金公司的股东

17.以下哪些属于基金销售机构的合规风控措施？

A.建立完善的内部控制体系

B.对销售人员进行培训

C.定期进行内部审计

D.对投资者进行风险评估

18.以下哪些因素可能影响基金的赎回费率？

A.赎回金额

B.持有时间

C.基金公司的规模

D.市场行情

19.以下哪些属于基金的投资策略？

A.价值投资

B.成长投资

C.指数投资

D.量化投资

20.以下哪些属于基金的信息披露义务人？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

判断题（每题2分，共20分）

21.开放式基金的基金份额是固定的，不可增减。（）

22.基金的投资组合管理包括资产配置、行业选择和个股选择等层次。（）

23.基金托管人负责基金资产的投资运作。（）

24.基金的申购费率通常与申购金额成反比。（）

25.货币市场基金的投资对象主要是短期金融工具。（）

26.基金合同是基金份额持有人与基金管理人、基金托管人之间权利义务关系的重

要法律文件。（）

27.基金的赎回费率通常与持有时间成反比。（）

28.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所上市交易。（）

29.基金管理人负责基金的日常估值和会计核算。（）

30.基金的信息披露应遵循真实性、准确性、完整性和及时性的原则。（）

填空题（每题2分，共20分）

31.基金的投资组合管理主要包括资产配置、______和个股选择等层次。

32.开放式基金的申购费率通常与申购金额成______比。

33.基金份额持有人大会应当由代表基金份额______以上的基金份额持有人参加，

方可召开。

34.货币市场基金主要投资于短期金融工具，如国库券、商业票据、银行定期存单

、______等。

35.基金的信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人以及______等法律、行政

法规和中国证监会规定的其他机构。

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