安全生产管理体系审核检查表模板.docVIP

安全生产管理体系审核检查表模板及应用指南

一、工具适用范围与应用场景

本工具适用于各类企业开展安全生产管理体系（以下简称“安管体系”）的内部审核、第三方认证审核、监管检查及体系运行自查，旨在通过结构化检查表系统评估企业安管体系的符合性、充分性和有效性。具体应用场景包括：

体系认证审核：企业为获取ISO45001等职业健康安全管理体系认证时，对照标准条款与法规要求开展全面自查或迎接第三方机构审核；

内部管理评审：企业定期（如每季度、每半年）组织内部审核，验证安管体系运行的合规性与目标达成情况，识别管理短板；

监管迎检：应对应急管理等部门的专项检查或执法督查，通过提前自查保证企业安全管理活动符合《安全生产法》《生产安全应急条例》等法规要求；

体系优化改进：在企业组织架构调整、生产工艺变更或发生后，通过审核检查梳理现有体系漏洞，推动制度修订与流程优化。

二、审核检查表实施步骤详解

（一）审核准备阶段：奠定审核基础

组建审核组

明确审核组组长及组员，保证审核团队具备独立性（审核人员不得审核自身负责的工作领域）与专业性（至少1名成员持有注册安全工程师证书或同等能力）。例如审核组组长由分管安全的副总担任，组员包括安全管理部经理、生产车间主任及外部专家工（若有），明确分工：组长统筹审核过程，工负责“安全风险管控”模块检查，*主任负责“现场作业安全”模块检查。

收集审核依据

汇总与企业安管体系相关的法律法规、标准规范、体系文件及政策要求，包括但不限于：

国家层面：《中华人民共和国安全生产法》《生产安全报告和调查处理条例》；

行业层面：如化工行业的《化工企业工艺安全管理实施导则》、建筑行业的《建筑施工安全检查标准》；

企业内部：安全生产管理制度、操作规程、应急预案、年度安全目标文件等。

编制审核计划

明确审核范围（如覆盖所有部门/特定生产线）、审核时间（建议3-5天，保证各模块检查深度）、审核方法（查阅文件、现场检查、人员访谈、数据追溯）及末次会议议程。示例：

日期

时间段

审核部门

审核模块

审核人员

2024-03-15

09:00-10:30

安全管理部

目标职责、制度化管理

工、经理

2024-03-15

10:40-12:00

生产一车间

现场管理、风险管控

主任、工

召开首次会议

审核组与企业高层管理者（如总经理*总）、各部门负责人参会，明确审核目的、范围、方法及时间安排，确认沟通渠道（如每日17:00召开审核组内部会议汇总问题），并发放《审核检查表》初稿。

（二）现场审核阶段：系统检查与证据收集

依据检查表逐项核查

审核人员对照《审核检查表》（详见第三部分）中的“审核项目”与“审核内容”，通过“查阅文件记录、现场观察、人员访谈、数据验证”等方法收集客观证据，避免主观臆断。例如：

检查“安全生产责任制”时，需查阅《安全生产责任制文件》是否覆盖从总经理到一线员工的全部岗位，并访谈车间操作工*师傅：“您的岗位安全职责是什么？”记录其回答与文件是否一致；

检查“安全培训”时，查阅《2024年度安全培训计划》及培训记录（含签到表、考核试卷），并随机抽取3名员工询问复训周期（如“特种作业人员证件复审周期是多久？”）。

记录审核发觉

对审核中发觉的问题，区分“符合项”（无需记录）与“不符合项”（需详细描述）。“不符合项”需包含：

事实描述：如“2024年1月生产车间应急演练记录中，未明确演练效果评估环节，不符合《生产安全应急条例》第17条‘定期演练并对效果进行评估’的要求”；

证据支撑：注明查阅的文件名称（如《应急演练记录-202401》）、记录编号、访谈对象姓名（*工）及职务（车间安全员）。

沟通确认审核发觉

现场审核结束后，审核组与被审核部门负责人沟通不符合项，保证事实描述准确、无争议。例如针对“劳保用品发放记录不全”问题，与仓库管理员*姐共同核查《劳保用品发放台账》，确认2024年2月焊接岗位10名员工未领取防护面罩，双方签字确认问题事实。

（三）报告编制阶段：输出审核结论

汇总审核结果

审核组组长汇总各模块审核发觉，统计不符合项数量（如“本次审核共发觉不符合项8项，其中严重不符合项2项，一般不符合项6项”）、观察项（未构成不符合但需关注的问题，如“个别安全警示标识褪色”）及亮点做法（如“引入视频监控实时识别违章作业”）。

编制审核报告

审核报告应包括以下内容：

审核基本信息：审核目的、范围、时间、依据、审核组成员；

审核过程概述：首次会议、现场审核方法、末次会议情况；

审核结果：体系运行总体评价（如“安管体系基本符合ISO45001标准要求，但在隐患排查治理方面存在薄弱环节”）、不符合项清单（含问题描述、责任部门、整改要求）；

审核结论：明确体系是否有效运行，是否推荐认证（针对第三方审核）或需整改后复审（针对内部审核）。

召开末次会