安全生产责任体系审核清单工具.docVIP

安全生产责任体系审核清单必备工具

一、工具概述

本工具旨在为企事业单位、监管机构及第三方审核组织提供一套标准化的安全生产责任体系审核框架，通过系统化的清单设计、清晰的流程指引和规范的表格模板，帮助审核人员全面、客观、高效地评估安全生产责任体系的建立与落实情况，推动企业压实安全责任、防范化解安全风险。

二、工具应用场景与价值定位

（一）核心应用场景

企业内部自审：企业安全生产管理部门或管理层定期对自身责任体系进行自查，保证制度健全、责任到人、执行到位，主动排查管理漏洞。

监管部门督查：应急管理等部门在对企业进行安全监管执法时，使用本工具作为核查依据，判断企业是否依法履行安全生产主体责任。

第三方机构评估：安全评价、认证咨询等第三方机构受企业或监管部门委托，对责任体系建设的合规性、有效性进行客观评估，出具专业意见。

调查复盘：发生生产安全后，通过审核清单追溯责任体系在制度建设、执行监督、隐患整改等环节的缺失，明确责任归属。

（二）工具价值

统一审核标准：避免审核过程中的主观随意性，保证不同审核主体、不同行业领域的评价尺度一致。

明确责任边界：通过清单化的审核内容，清晰界定企业主要负责人、分管负责人、各部门及岗位的安全职责，避免责任交叉或空白。

提升审核效率：结构化的模板和流程指引帮助审核人员快速聚焦关键环节，减少重复性工作，缩短审核周期。

推动持续改进：通过问题分类、整改跟踪等功能，促进企业建立“审核-整改-提升”的闭环管理机制。

三、安全生产责任体系审核步骤详解

（一）审核准备阶段

组建审核组

明确审核组组长（建议由企业安全负责人或外部专家担任，如*组长）及组员，保证成员具备安全生产管理、相关法规标准等专业知识。

若涉及跨部门审核，需吸纳生产、设备、人力资源等部门人员（如*部门代表），保证视角全面。

制定审核计划

确定审核范围（覆盖所有部门、岗位及生产经营环节）、审核依据（如《安全生产法》《安全生产责任制考核办法》及企业内部制度）、审核时间（建议3-5个工作日，视企业规模而定）。

提前3个工作日向被审核单位下发通知，明确审核目的、内容及配合要求（如准备责任体系文件、会议记录、培训记录等资料）。

收集基础资料

被审核单位需提供以下材料：

安全生产责任体系文件（包括责任制总则、各级人员职责清单、考核奖惩办法等）；

安全生产会议纪要（如安委会会议、专题部署会议记录）；

安全培训教育档案（包括负责人、安全管理人员及员工培训记录、考核结果）；

安全生产检查及隐患整改记录（含日常检查、专项检查、季节性检查的台账及闭环材料）；

安全生产投入及使用明细台账；

应急预案及演练记录（含应急组织机构、人员职责分工）。

（二）现场审核阶段

文件审查

核查责任体系文件的合规性：对照《安全生产法》第5条“三管三必须”（管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全）原则，检查文件是否明确主要负责人、分管负责人、各部门及岗位的安全职责。

核查责任内容的全面性：检查是否覆盖“人、机、环、管”全要素（如设备设施管理、作业环境监控、安全操作规程执行等），是否存在职责空白或交叉重叠。

核查考核机制的完整性：查阅责任考核办法，明确考核频次（如每季度/年度）、考核指标（如隐患整改率、培训覆盖率）、奖惩措施（与绩效、晋升挂钩）。

现场核查

随机抽查岗位责任落实情况：现场询问一线员工（如操作工、维修工）对本岗位安全职责的知晓程度（如“是否清楚本岗位危险源？”“发觉隐患如何报告？”）。

检查安全设施与防护用品管理：核查安全设备（如消防器材、防护装置）的维护保养记录，是否与责任体系中“设备管理部门职责”一致；员工是否按规定佩戴劳动防护用品。

核验隐患整改闭环情况：对照隐患整改台账，现场抽查已整改隐患的整改效果（如设备隐患是否修复、环境隐患是否消除），检查整改责任人签字及验收记录是否完整。

人员访谈

分层级访谈对象：包括主要负责人（如总经理）、分管安全负责人（如安全总监）、部门负责人（如*生产部长）、一线班组长及员工，保证覆盖不同管理层级。

访谈重点内容：

主要负责人：询问如何履行“安全生产第一责任人”职责（如安全投入保障、定期研究安全问题、组织调查等）；

分管负责人：询问分管领域安全责任的落实情况（如组织开展安全检查、督促隐患整改等）；

一线员工：询问岗位安全操作规程、应急处置措施及责任认知。

（三）问题判定与分类

问题判定标准

不符合项：责任体系文件缺失、职责未明确、考核未执行等违反法规或企业制度的行为（如未制定《安全生产责任制考核办法》）；

观察项：责任体系已建立但执行不到位、存在轻微管理漏洞但未造成实际后果（如培训记录不全但员工基本掌握技能）；

改进项：责任体系可优化的环节（如职责描述不够具体、考核指标量化不足）。

问题分类汇总

按“制度-执行-监督-改进”逻辑