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2025国考苏州市证券监管岗位行测模拟题及答案

一、常识判断（共5题，每题0.5分，计2.5分）

1.下列关于证券市场监管的表述，正确的是：

A.监管机构的主要职责是促进证券市场自由流动

B.信息披露制度的核心是确保市场透明度

C.市场操纵行为属于正常的市场竞争手段

D.证券监管以惩罚为主，忽视投资者保护

2.2024年，苏州市政府工作报告中强调要“推动金融市场高质量发展”，其中与证券监管密切相关的措施是：

A.降低企业融资成本

B.扩大普惠金融覆盖面

C.建设苏州国际财富管理中心

D.优化中小企业税收政策

3.证券公司从事资产管理业务，必须符合《证券公司监督管理条例》的规定，以下哪项不属于其合规要求？

A.设立专门的风险管理机构

B.客户资产独立存管

C.限制单一客户投资比例

D.允许使用客户资金进行非合规投资

4.苏州证券市场的发展得益于长三角一体化战略，下列哪项政策最能体现这一战略对证券监管的影响？

A.设立区域性股权交易市场

B.加强跨区域监管合作

C.提高上市公司准入门槛

D.取消证券交易佣金下限

5.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资比例不得超过：

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分，计5分）

6.下列句子中，没有语病的一项是：

A.由于证券市场的波动性较大，投资者应谨慎决策，避免盲目跟风

B.监管机构通过加强信息披露，以防范系统性金融风险

C.证券公司若违反规定，将面临监管处罚甚至市场退出的严重后果

D.为了促进市场稳定，政府决定全面降低证券交易印花税

7.将以下句子重新排序，最符合逻辑的是：

①上市公司必须确保财务数据的真实性

②证券监管机构会定期抽查审计报告

③投资者需关注公司公告中的财务信息

④欺诈性披露将导致严厉的法律责任

A.④①③②

B.①②③④

C.③①④②

D.②④①③

8.下列词语中，与“监管套利”最接近的是：

A.风险隔离

B.规避监管

C.市场创新

D.透明交易

9.证券投资者保护基金的主要作用是：

A.为上市公司提供资金支持

B.抵补证券公司风险损失

C.增加市场流动性

D.降低投资者交易成本

10.以下哪项不属于证券公司内部控制的核心要素？

A.风险评估

B.信息披露

C.权限管理

D.客户资金隔离

11.证券市场“羊群效应”现象主要反映了：

A.投资者理性决策

B.信息不对称问题

C.市场过度投机

D.监管政策有效性

12.下列关于科创板描述正确的是：

A.仅允许主板上市公司挂牌

B.实行注册制，强调市场导向

C.优先支持中小微企业融资

D.设置较高的发行估值标准

13.证券公司设立子公司，必须符合《证券公司监督管理条例》的规定，以下哪项表述错误？

A.子公司需独立承担法律责任

B.母公司需提供无限连带担保

C.业务范围不得超出母公司许可

D.监管机构需进行审批备案

14.以下哪项不属于证券公司合规经营的基本原则？

A.客户利益优先

B.风险与收益匹配

C.业务创新至上

D.内部控制有效

15.证券市场“市场失灵”现象的主要表现是：

A.价格发现功能弱化

B.资源配置效率提升

C.信息披露不及时

D.交易机制不完善

三、数量关系（共5题，每题0.5分，计2.5分）

16.某证券公司2024年营业部数量比2023年增长20%，员工总数增长30%，若2023年营业部数量为80家，则2024年员工总数为：

A.1120人

B.1200人

C.1280人

D.1400人

17.某股票当日开盘价10元，最高价11元，最低价9元，收盘价10.5元，则其涨跌幅为：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

18.证券公司A和B的总资产分别为200亿元和150亿元，其中A的负债率为40%，B的负债率为30%，则两家公司资产负债率之差为：

A.10%

B.12%

C.15%

D.18%

19.某投资者以10元/股买入1000股证券，后以12元/股卖出500股，剩余部分以9元/股卖出，则其投资收益率为：

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

20.某证券公司2023年净利润为10亿元，2024年计划增长25%，则2024年净利润预计为：

A.12.5亿元

B.12.75亿元

C.13亿元

D.13.25亿元

四、判断推理（共5题，每题0.5分，计2.5分）

21.若“某证券公司被列入ST名单”，则必然推出：

A.该公司财务造假