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高频优选投资银行学考试及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的本源业务是（）

A.证券承销B.兼并收购C.资产管理D.风险投资

2.以下属于投资银行传统业务的是（）

A.财务顾问B.证券经纪C.金融衍生工具交易D.资产证券化

3.首次公开发行股票的英文缩写是（）

A.IPOB.SEOC.MBOD.LBO

4.投资银行在以下哪种发行方式中承担的风险最大（）

A.代销B.余额包销C.全额包销D.承销团承销

5.以下不属于投资银行并购业务支付方式的是（）

A.现金支付B.股票支付C.债券支付D.实物支付

6.投资银行进行风险管理的核心是（）

A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险监测

7.以下属于投资银行创新业务的是（）

A.自营业务B.资产证券化C.证券经纪业务D.财务顾问业务

8.投资银行在证券二级市场上从事的业务不包括（）

A.做市商业务B.自营业务C.经纪业务D.承销业务

9.企业并购中，目标企业价值评估方法不包括（）

A.成本法B.市场法C.收益法D.内部收益率法

10.投资银行的组织形式不包括（）

A.合伙制B.公司制C.国有独资D.个体工商户

多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的主要功能有（）

A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业整合

2.投资银行的业务范围包括（）

A.证券承销B.证券经纪C.并购业务D.资产管理

3.证券承销方式有（）

A.代销B.余额包销C.全额包销D.承销团承销

4.企业并购的类型按并购双方所处行业分类包括（）

A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.善意并购

5.投资银行风险管理的策略包括（）

A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避

6.投资银行在证券发行中的作用有（）

A.咨询服务B.承销证券C.保荐D.资金融通

7.以下属于投资银行财务顾问业务的是（）

A.企业融资顾问B.并购顾问C.重组顾问D.理财顾问

8.投资银行的自营业务特点包括（）

A.以自有资金进行交易B.以盈利为目的C.风险较大D.交易行为具有自主性

9.资产证券化的基本流程包括（）

A.资产池的构建B.特殊目的机构（SPV）的设立C.信用增级D.证券发行与交易

10.投资银行面临的主要风险有（）

A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险

判断题（每题2分，共10题）

1.投资银行是主要从事证券发行、承销、交易等业务的金融机构。（）

2.证券代销中投资银行承担全部发行风险。（）

3.横向并购是指处于不同生产阶段的企业之间的并购。（）

4.投资银行的自营业务只能在证券二级市场进行。（）

5.资产证券化可以提高资产的流动性。（）

6.投资银行的财务顾问业务主要是为企业提供融资服务。（）

7.风险对冲是通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品来冲销风险。（）

8.保荐制度主要是为了保证证券发行的质量。（）

9.投资银行采用合伙制组织形式时，合伙人承担有限责任。（）

10.并购中目标企业价值评估的收益法主要基于企业未来的盈利能力。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述投资银行在证券市场中的作用。

-答案：媒介资金供需，连接投资者与融资者；构造证券市场，促进交易活跃；优化资源配置，引导资金流向高效企业；促进产业整合，助力企业扩张与升级。

2.简述企业并购的动机。

-答案：追求协同效应，包括经营、管理和财务协同；实现规模经济，降低成本；拓展市场份额，增强竞争力；获取战略资源，如技术、品牌等；分散经营风险。

3.简述投资银行风险管理的主要步骤。

-答案：首先是风险识别，找出面临的各类风险；其次进行风险评估，衡量风险大小与影响；然后开展风险控制，采取措施降低风险；最后是风险监测，持续跟踪风险状况。

4.简述资产证券化对金融市场的影响。

-答案：对金融市场而言，增加了投资品种，提高市场流动性；优化金融机构资产负债结构；促进金融创新发展；但也可能带来信用风险传递等问题。

讨论题（每题5