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受益所有人信息

备案指南

（第一版）

中国人民银行反洗钱局

编

国家市场监督管理总局登记注册局

2024年10月

前言

为有效提高市场透明度，切实维护市场秩序、金融秩序，预防

和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据《中华人民共和国市场主体

登记管理条例》第九条及《受益所有人信息管理办法》（以下简称

《管理办法》）有关规定，公司、合伙企业、外国公司分支机构应

当开展受益所有人信息备案，通过市场主体登记注册系统线上备案

受益所有人信息，并做好信息更新工作。

本指南旨在为受益所有人信息备案提供指引，以问答的形式就

上述备案主体备案过程中可能存在的疑问进行解答，包括哪些主体

需要备案受益所有人、什么是受益所有人、如何确认受益所有人、

需要备案受益所有人哪些信息等等。下图简单展示了各类型主体备

案受益所有人的要求，详情请阅读指南。

1

备案主体

个体工商户；非公司企

业法人、个人独资企业、

外国公司分支机构公司、合伙企业

农民专业合作社（联合

社）及其分支机构；境

内公司、合伙企业的分

填报受益所有人，识别符合承诺不符合承诺支机构。

标准请见指南4.2项。免报条件免报条件

无需备案或暂时无需

备案

承诺免报。免报条填报受益

1.2

件请见指南项。所有人

通过标准1确认并填通过标准2、标准3国有公司填报受益

报受益所有人，请见确认并填报受益所所有人，请见指南

3.1

指南项。有人，请见指南3.24.1项。

项。

2

目录

1.基本问题1

1.1哪些主体需要备案受益所有人？1

1.2哪些备案主体承诺后可免于备案受益所有人？1

1.3什么是受益所有人？2

1.4备案主体应当在何时备案受益所有人？3

1.5股权（合伙权益）结构简单的公司（合伙企业）如何快速准

确填报受益所有人？4

2.如何确认受益所有人5

2.1备案主体如何确认自己的受益所有人？5

2.1.1受益所有人识别标准5

2.1.2受益所有人确认方法6